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第一部分 单选题(500题)
1、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
，不得连任
，可以设1至2名监事，不设监事会
【答案】：C
2、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。
【答案】：A
3、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（ ）。
，并经其审批同意
、研究所对该研究员行为进行监控
【答案】：A
4、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
【答案】：D
5、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（ ）报告。
【答案】：A
6、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
；3
；5
；3
；5
【答案】：B
7、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）亿元。
【答案】：C
8、证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
【答案】：D
9、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。
、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
，合伙企业可以此对抗善意第三人
，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
【答案】：B
10、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
、扣押、冻结
%
，超过上年末净资产的5%
【答案】：D
11、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
，督导下属各单位实施
、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
【答案】：C
12、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
【答案】：B
13、公司从事经营活动，必须做到（ ）。
、II
、IV
、III
、II、III、IV
【答案】：D
14、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
【答案】：D
15、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
、公平、公开
、公平、公开
、公平、公开
、公信、公平
【答案】：A
16、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
；1000
；1000
；2000
；2000
【答案】：B
17、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
【答案】：C
18、期货公司在注销期货业务许可证（ ），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
【答案】：C
19、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
【答案】：C
20、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
%以上，应予立案追诉
、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
、企业的合法权益
【答案】：C
21、下列属于公司高级管理人员的是（ ）。
【答案】：C
22、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
【答案】：C
23、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
、持仓量等情况
【答案】：C
24、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
【答案】：A
25、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
【答案】：C
26、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
【答案】：B
27、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
【答案】：B
28、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
【答案】：C
29、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。
，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
，无需采取措施控制资产
，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
【答案】：D
30、公开募集基金的基金份额持有人可以（ ）。
【答案】：A