2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附参考答案（预热题）.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
，债权人可以要求有限合伙人清偿
，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
【答案】：B
2、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（ ）
，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
，应当解散
，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
【答案】：C
3、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
%
%
%
%
【答案】：A
4、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）
、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等
，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动

、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局
【答案】：C
5、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（　　　）。
、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
、见证、网络、电话等方式办理
，投资者可以申请账户注销
，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
【答案】：B
6、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。




【答案】：C
7、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。




【答案】：D
8、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。




【答案】：D
9、（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。




【答案】：A
10、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（ ）的职能。




【答案】：D
11、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（ ）。




【答案】：A
12、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（　　　）。
，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证
、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

【答案】：B
13、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。




【答案】：C
14、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　　）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》
【答案】：D
15、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　　　）个工作日内向中国证监会提交更新资料。




【答案】：B
16、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（ ）。




【答案】：A
17、下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。


，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中
【答案】：C
18、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
，给予警告；3；20
；5；20
，给予警告；5；50
；3；50
【答案】：C
19、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
，独立决策、独立运作
、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
【答案】：C
20、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）
、III、IV
、IV
、II
、II、III、IV
【答案】：B
21、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　　）情形的，不得担任财务顾问。




【答案】：B
22、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立（ ）账户。




【答案】：B
23、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。




【答案】：C
24、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。




【答案】：B
25、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。




【答案】：C
26、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。

、转让或者以其他方式处分财产


【答案】：C
27、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
％
％
％

【答案】：D
28、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
，由全体监事过半数选举产生



【答案】：C
29、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。




【答案】：C
30、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（　　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　　）以上。
%；25%
%；10%
%；10%
%；15%
【答案】：C
31、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。




【答案】：D
32、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
，提供相关证明材料
、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

【答案】：A