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第一部分 单选题(500题)
1、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。
【答案】：B
2、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。
【答案】：A
3、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（ ）。
【答案】：B
4、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。
【答案】：B
5、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
【答案】：A
6、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。
【答案】：C
7、公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?
【答案】：C
8、下列说法中，错误的是（ ）。
（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
、准确、完整
（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
【答案】：D
9、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
【答案】：C
10、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）
【答案】：A
11、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。
（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式
，可以通过直接定价的方式确定发行价格
【答案】：D
12、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
，损害客户合法权益
【答案】：C
13、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
【答案】：A
14、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。
【答案】：C
15、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：A
16、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
日
日
日
日
【答案】：A
17、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
【答案】：D
18、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
【答案】：C
19、（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
，提供投诉处理等业务环节
“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
、协议签订等业务环节
【答案】：C
20、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
【答案】：C
21、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
【答案】：B
22、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）
【答案】：B
23、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。
【答案】：C
24、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（ ）。
、期货合约数额在10万元以上的
【答案】：C
25、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
，不得转委托给劣后级投资者
【答案】：C
26、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。
，约定双方的相关事项
【答案】：B
27、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
【答案】：C
28、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（ ）由协会变更该人员执业注册登记。
日
日
日
日
【答案】：A
29、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。
，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则
，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应
，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量
【答案】：D
30、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。
【答案】：A
31、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。
【答案】：C
32、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（ ）处分。
【答案】：C
33、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
【答案】：C