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第一部分 单选题(500题)
1、对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
，加重处罚
【答案】：B
2、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
；高级管理人员
；业务部门和分支机构的负责人
；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
【答案】：D
3、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
【答案】：D
4、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
，特殊情况下例外
【答案】：A
5、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务
，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
【答案】：A
6、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（ ）。
【答案】：C
7、封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。
【答案】：B
8、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。
、结算账户的设立
【答案】：C
9、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
【答案】：C
10、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()
、IV
、II、III、IV
、III、IV
、II
【答案】：B
11、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
；1
；2
：1
；2
【答案】：D
12、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。
,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
【答案】：D
13、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。
【答案】：D
14、中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
【答案】：D
15、下列说法中，正确的是（）。
，应当经国务院证券监督管理机构批准
【答案】：D
16、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
【答案】：D
17、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
【答案】：B
18、以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（ ）。
，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资银行的核心专业能力，适应国际化发展趋势，打造差异化发展的“硬实力”
，开发个性化、差异化、定制化的金融产品和服务，积极运用数字化手段重构商业模式、提升客户服务质量和水平，用专业赢得口碑、信赖与尊重
，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态，增强专业化发展“软实力”
，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展
【答案】：D
19、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
【答案】：B
20、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
％
％
％
％
【答案】：C
21、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
【答案】：B
22、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
【答案】：B
23、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。
、II、III、IV
、III
、IV
、II、IV
【答案】：D
24、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
个月
个月
个月
年
【答案】：C
25、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（ ）。
，应当依法办理期货业务许可证注销手续
，应当依法办理期货业务许可证注销手续
，应当终止经营活动，妥善处理客户资产
，应当依法办理期货业务许可证注销手续
【答案】：B
26、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。
、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
【答案】：B
27、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
【答案】：B
28、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
【答案】：B
29、非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。
【答案】：B
30、按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。
，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数
，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人
【答案】：B
31、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。
:1
（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
【答案】：A