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第一部分 单选题(500题)
1、负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
【答案】：B
2、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）。
【答案】：D
3、有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。
【答案】：D
4、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（ ）资格。
【答案】：A
5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。
、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
【答案】：D
6、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
【答案】：D
7、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
【答案】：B
8、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
（含产品和服务）
【答案】：D
9、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
、系统故障及业务应急处理预案
，定期按应急处理预案进行演练
【答案】：C
10、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：B
11、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。
、基金托管人和基金份额持有人
、基金管理人和基金托管人
、基金发起人和基金份额持有人
、基金管理人和基金份额持有人
【答案】：A
12、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。
【答案】：C
13、下列选项中，说法正确的是( )。
、包销或经销的方式
，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
，必须是依法发行并交付的证券
【答案】：D
14、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。
、客观、准确的运用有关信息、资料
、报告、意见
、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
、诚实、勤勉尽责
【答案】：C
15、下列说法中错误的是（ ）。
、权责统一的投资决策与授权机制
，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
【答案】：B
16、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
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；3
；1
【答案】：C
17、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
【答案】：C
18、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
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【答案】：C
19、保荐代表人在（ ）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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【答案】：B
20、(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
，只能由其法定代表人签署
，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
，可以由其委托他人代为签署
【答案】：C
21、下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（ ）。
，单独立户管理
、证券交易、清算、交收等服务
，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金
【答案】：B
22、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
【答案】：B
23、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）
，行为人应当依法承担赔偿责任
，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券
【答案】：D
24、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
-董事会-业务决策机构-分支机构
-业务执行部门-业务决策机构-分支机构
-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
-业务执行部门-分支机构-董事会
【答案】：C
25、下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
，影响证券交易价格或者证券交易量
【答案】：B
26、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
【答案】：D
27、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。
；半数
／3；2／3
／3；半数
；1／3
【答案】：A
28、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（ ）。
、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
【答案】：B
29、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
【答案】：C
30、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
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；1
；5
【答案】：C