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第一部分 单选题(500题)
1、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。
【答案】：C
2、下列说法错误的是（ ）。
，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
，任何金融机构不得擅自发行金融债券
【答案】：C
3、下列说法错误的是（ ）。
，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
【答案】：B
4、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。
％以上的募集资金用途与承诺不符
％以上的资产发生重组
【答案】：D
5、未经（ ）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
【答案】：C
6、（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
【答案】：D
7、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。
【答案】：B
8、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）
、诚实、勤勉尽责
、资料时严格保密信息资料来源
、报告、意见
、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
【答案】：B
9、下列属于管理风险的是（ ）。
、融券等信用市场
、证券账户提供给他人使用
，或者客户证券不足而接受其卖出委托
【答案】：A
10、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
；60
；90
；30
；60
【答案】：B
11、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。
％；75％
％；70％
％；65％
％；60％
【答案】：C
12、股东大会一般每（）定期召开一次。
【答案】：B
13、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。
，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记
，收购债权、弥补客户的交易结算资金
【答案】：A
14、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。
【答案】：B
15、（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
、产品或服务分级、适当性匹配意见
【答案】：A
16、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
【答案】：B
17、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）
、II、III、IV
、II、III
、IV
、III
【答案】：C
18、下列说法正确的是（ ）。
、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库
【答案】：B
19、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（ ）。
【答案】：B
20、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》
【答案】：D
21、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（ ）。
，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
、作废控制等专门措施
【答案】：B
22、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
【答案】：C
23、从事期货咨询应取得（）。
【答案】：C
24、下列选项中，说法不正确的是( )。
，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役
【答案】：B
25、（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产
【答案】：D
26、证券经纪人制度的主要内容不包括（ ）。
，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
【答案】：C
27、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
、认股书、公司、企业债券募集办法
【答案】：C
28、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（ ）。
、卖出或持有具体证券的投资建议
，不得为特定客户利益损害其他客户利益
【答案】：A
29、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。
；3
；5
；5
；10
【答案】：A
30、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。
【答案】：B
31、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。
【答案】：C
32、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50％。
【答案】：A