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第一部分 单选题(500题)
1、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
；5；10
；6；15
；3；10
；5；20
【答案】：C
2、在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
【答案】：C
3、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
【答案】：C
4、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。
【答案】：B
5、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
、费用或者税款
【答案】：D
6、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。
、中国证券业协会公开谴责
、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
【答案】：D
7、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。
，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
，供公众查阅
【答案】：B
8、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
【答案】：A
9、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（ ）
【答案】：B
10、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）
，实行一人一票
，公司章程另有规定的除外
【答案】：A
11、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
【答案】：B
12、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
【答案】：D
13、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
【答案】：D
14、下列说法中，错误的是（ ）。
，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
【答案】：D
15、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。
【答案】：D
16、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
【答案】：C
17、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（ ）。
、交易、资金存取等业务流程
【答案】：A
18、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
；公司所在地的中国证监会派出机构
；公司注册地的中国证监会派出机构
；公司所在地的中国证监会派出机构
；公司注册地的中国证监会派出机构
【答案】：B
19、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
、信息
【答案】：A
20、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
【答案】：B
21、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。
（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
，不得转委托给劣后级投资者
【答案】：C
22、(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C.“董事会一投资决策机构”的二级体制
D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
【答案】：B
23、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
；公开谴责
；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
；公开谴责；责令整改
【答案】：B
24、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
【答案】：B
25、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
【答案】：C
26、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。
【答案】：A
27、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（ ）决议。
【答案】：A
28、（ ）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
【答案】：B
29、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
【答案】：C
30、（2020年真题）出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
，刑罚未执行完毕
【答案】：C
31、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。
、期货从业人员资格考试
【答案】：C
32、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。
，规模较小，决定不设董事会
，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
【答案】：D