2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库【精练】.docx

文档介绍：该【2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库【精练】 】是由【金】上传分享，文档一共【157】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库【精练】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库
第一部分 单选题(500题)
1、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

【答案】：D
2、下列关于智能投顾的说法正确的是（　　　）。
。
。


【答案】：B
3、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
，集中利用资金优势等操作证券交易价格
，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

【答案】：D
4、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（ ）。
%
，不得超过该公司股份总数的20%
，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制
、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定
【答案】：B
5、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。


%
、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
【答案】：A
6、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。




【答案】：B
7、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。
；50
；60
；50
；60
【答案】：B
8、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　　）。




【答案】：A
9、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。
、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
、终端设备所使用的数据信息来源要保密
、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限
【答案】：C
10、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。




【答案】：D
11、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。




【答案】：B
12、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。




【答案】：C
13、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（ ）。
；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（ ）
、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督
、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚
。
【答案】：C
14、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()




【答案】：B
15、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。
、III、IV
、IV
、III
、II
【答案】：B
16、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。




【答案】：C
17、证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。




【答案】：A
18、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。




【答案】：D
19、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（ ）资格。




【答案】：C
20、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（　　　）。
%以上
，财务会计报告无虚假记载


【答案】：A
21、公开披露的基金信息不包括（）。




【答案】：C
22、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（ ）。
、II、IV
、III
、II、III、IV
、III、IV
【答案】：D
23、投资者通过（ ）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。




【答案】：B
24、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（ ）处分。




【答案】：C
25、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。




【答案】：A
26、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（　　　）。
、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
、见证、网络、电话等方式办理
，投资者可以申请账户注销
，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
【答案】：B
27、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
％
％
％
％
【答案】：B
28、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。




【答案】：D
29、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　　）人。




【答案】：B
30、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　　）
%
%
%
%
【答案】：C
31、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（　　　）相适应。




【答案】：A
32、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。




【答案】：B