2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库【必刷】.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
；7日
；15日
；10日
；15日
【答案】：A
2、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。




【答案】：C
3、下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（ ）。
、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
【答案】：B
4、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。




【答案】：C
5、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。

、转让或者以其他方式处分财产


【答案】：C
6、（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（ ）。




【答案】：C
7、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）
“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
【答案】：A
8、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。




【答案】：C
9、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。




【答案】：B
10、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（ ）以上，应当回避。
%
%
%
%
【答案】：B
11、经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。
；无偿
；有偿
；无偿
；有偿
【答案】：B
12、（　　　）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。




【答案】：B
13、管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告




【答案】：C
14、有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。




【答案】：B
15、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。


、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

【答案】：D
16、下列选项中，说法不正确的是( )。
，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
，不可进行债券回购交易业务
，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
【答案】：C
17、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（ ）进行审核并制作报告。




【答案】：A
18、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（　　　）。




【答案】：A
19、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。



，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
【答案】：D
20、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

、有形服务和信息咨询服务


【答案】：B
21、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。




【答案】：D
22、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。




【答案】：A
23、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（　　　）。
、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
、见证、网络、电话等方式办理
，投资者可以申请账户注销
，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
【答案】：B
24、某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（ ）。

，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样


【答案】：D
25、净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。




【答案】：C
26、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。




【答案】：D
27、下列属于公司高级管理人员的是（）。




【答案】：C
28、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某
，最近1年末金融资产300万元的张三
，且具有2年外汇投资经历的赵某
，且具有2年金融产品设计工作经历的李四
【答案】：B
29、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。

，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
【答案】：C