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第一部分 单选题(500题)
1、公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
【答案】：C
2、可以发行公募债券的主体不包括（ ）。
【答案】：D
3、深圳证券交易所于（ ）年正式开业。
【答案】：A
4、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。
【答案】：C
5、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。
【答案】：A
6、债券代表债券投资者的权利，这种权利是
【答案】：B
7、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。
C.“三资”企业
【答案】：C
8、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。
【答案】：D
9、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
【答案】：B
10、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
【答案】：A
11、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
、分散性和短期性
【答案】：A
12、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（ ）报告。
【答案】：B
13、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。
【答案】：A
14、交易所交易基金的英文简称为（ ）。
【答案】：B
15、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。
【答案】：B
16、下列不属于金融市场特点的是（ ）。
【答案】：B
17、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（ ）。
【答案】：C
18、风险管理的目标是（ ）。
【答案】：A
19、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为
【答案】：C
20、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。
—定价—竞价
—议价—定价
—议价—定价
—竞价—定价
【答案】：D
21、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
【答案】：C
22、（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。
【答案】：B
23、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（ ）的功能。
【答案】：A
24、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）
【答案】：D
25、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
【答案】：C
26、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。
【答案】：C
27、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：D
28、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。
，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主
，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作
，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用
，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段
【答案】：C
29、单一司法辖域内的金融市场是（ ）。
【答案】：D
30、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。
【答案】：D
31、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
【答案】：A
32、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
【答案】：A
33、股票市场的发行人为（ ）。
【答案】：C
34、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。
，应按规定注册登记为保荐机构
【答案】：C
35、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。
，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
【答案】：D
36、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
【答案】：A