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第一部分 单选题(500题)
1、A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。
【答案】：C
2、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
【答案】：D
3、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。
，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资
，企业融资渠道与方式相对单一
【答案】：C
4、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
【答案】：C
5、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（ ）。
【答案】：D
6、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
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【答案】：C
7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
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【答案】：D
8、股份公司的权力机构是（ ）。
【答案】：B
9、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
【答案】：B
10、 关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（ ）。
，向客户提供服务
，自行将委托内容输入电脑交易系统
、手机、传真机等设备
【答案】：A
11、上证100指数是从（ ）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
【答案】：B
12、基金一般反映的是（ ）关系。
【答案】：C
13、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。
【答案】：B
14、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。
【答案】：C
15、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
【答案】：A
16、、、，、、。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。
，
，
，
，
【答案】：B
17、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）。
【答案】：D
18、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
，持有债券可按期取得利息
，代表了一定的真实资本
，这种权利不是直接支配财产权，而是一种
【答案】：B
19、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。
【答案】：B
20、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
、期货投资
、期货投资咨询
【答案】：D
21、沪深300指数的基点为( )。
【答案】：A
22、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。
【答案】：B
23、现有研究普遍认为，（ ）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。
【答案】：C
24、证券卖出的申报价格低于该证券的（ ）时，申报无效。
【答案】：D
25、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
；而封闭式基金一般是无期限的
，封闭式基金规模不固定
，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成
【答案】：D
26、（ ）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
【答案】：D
27、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。
【答案】：D
28、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。?
、中国人民银行和中国证监会
【答案】：A
29、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）
【答案】：B
30、公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
【答案】：C
31、下列不属于中国证监会核心职责的是（ ）。
、公平、公正
【答案】：C
32、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。
【答案】：A
33、证券市场融资活动的方式不包括（ ）。
【答案】：D
34、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
【答案】：C
35、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
，在国内任意一家券商托管部买入证券
，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
，在国内任意一家证券营业部买入证券
【答案】：D