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第一部分 单选题(500题)
1、证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。
【答案】：B
2、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
：20
：30
：20
：50
【答案】：C
3、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
【答案】：B
4、记账式国债发行采用( )方式。
【答案】：D
5、（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。
【答案】：C
6、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。
【答案】：A
7、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。
，尤其是系统性风险的需要而产生的
【答案】：C
8、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
【答案】：D
9、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（ ）的不同划分的。
【答案】：B
10、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。
【答案】：B
11、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（ ）。
，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
，%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值
，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值
【答案】：D
12、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。
【答案】：A
13、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。
【答案】：C
14、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
【答案】：A
15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
【答案】：A
16、（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
【答案】：B
17、下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（ ）。
，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
，它们的作用与效果是相同的
【答案】：D
18、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集
【答案】：C
19、债券报价的主要方式不包括（ ）
【答案】：D
20、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?
注册制
复核制
审批制
复核制
【答案】：A
21、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：，时间是13:35；，时间是13:40；，时间为13:55；，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序（ ）。
、甲、乙、丁
、乙、甲、丙
、甲、丁、乙
、乙、丙、甲
【答案】：A
22、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
【答案】：C
23、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）
【答案】：B
24、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）
、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
【答案】：B
25、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（ ）。
【答案】：A
26、下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。
，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
【答案】：A
27、（ ）是指交易对手无法履行合约的风险。
【答案】：D
28、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
；权益市场
；二级市场
；资本市场
；非证券金融市场
【答案】：A
29、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
【答案】：B
30、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。
【答案】：B
31、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。
【答案】：A