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第一部分 单选题(500题)
1、（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
【答案】：A
2、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（ ）扣收。
【答案】：A
3、下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（ ）。
，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
，它们的作用与效果是相同的
【答案】：D
4、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
【答案】：B
5、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是（ ）。
《审核规则》于2020年11月4日发布并施行
，应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（ ）》规定的上市条件
《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件
【答案】：A
6、股份公司自身的经营现状和（ ）是股票价格的基石。
【答案】：B
7、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。
【答案】：B
8、全国中小企业股份转让系统又称（）。
【答案】：C
9、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（ ）。
【答案】：D
10、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
，必须经债券持有人会议作出决议
，不得用于弥补亏损和非生产性支出
，可以用于弥补亏损和非生产性支出
【答案】：D
11、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）
，科创板则试点准册制
，科创板则主要服务于科技创新企业
，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
【答案】：A
12、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（ ）。
【答案】：D
13、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（ ）。
、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
，该变量与合同的任一方都存在特定关系
，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
【答案】：B
14、（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。
【答案】：B
15、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
【答案】：D
16、权益类衍生品股票期权品种包括（ ）。
、沪深300ETF期权
、中证500指数
、沪深300ETF期权
、沪深300ETF期权
【答案】：C
17、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
、决算报告
【答案】：D
18、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（ ）。
、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股
、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票
，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行
【答案】：A
19、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
％
％
％
％
【答案】：C
20、我国政策性银行不包括（ ）。
【答案】：D
21、 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。
【答案】：A
22、以下不属于利率衍生工具的是( )。
【答案】：D
23、证券卖出的申报价格低于该证券的（ ）时，申报无效。
【答案】：D
24、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（ ）进行划分。
【答案】：D
25、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
【答案】：B
26、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（ ）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。
A.“商品”到“商品衍生品”
B.“商品衍生品”到“商品”
C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”
D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”
【答案】：C
27、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
【答案】：A
28、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。
，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主
，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作
，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用
，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段
【答案】：C
29、上市公司公开发行股票，应当由()。
【答案】：A
30、下列各个国际组织中，（ ）属于全球金融体系的主要参与者。
【答案】：C
31、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。
【答案】：B
32、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（ ）。
，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
，缺乏必要的专业知识和投资技巧
，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨
，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易
【答案】：D
33、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
【答案】：A
34、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
，代理投融资服务类业务需要
，代理投融资服务类业务不需要
【答案】：D
35、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
，以帮助证券成功发行
【答案】：D