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第一部分 单选题(500题)
1、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
，在国内任意一家券商托管部买入证券
，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
，在国内任意一家证券营业部买入证券
【答案】：D
2、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）
、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股
、股利收入依法纳入国有资产经营预算
【答案】：B
3、股票是一种（ ）。
【答案】：C
4、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
、期货投资
、期货投资咨询
【答案】：D
5、下列关于委托受理的说法，错误的是（ ）
、委托执行和委托撤销
，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
【答案】：C
6、债券信用评级的主要对象是()
【答案】：A
7、地方政府债券的专项债券说法正确的是（ ）。
，在中央托管
，在托管
【答案】：D
8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。
【答案】：D
9、创业板市场的特点不包括( )。
【答案】：B
10、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()
【答案】：D
11、以下（ ）不是指5Cs系统。
【答案】：D
12、以下（ ）不是公司公开发行债券应当符合的条件。
【答案】：B
13、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。
【答案】：D
14、以下不属于基金信息披露的是（ ）。
【答案】：A
15、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（ ）。
【答案】：A
16、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（ ）和（ ）。
【答案】：B
17、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
【答案】：B
18、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。
【答案】：D
19、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。
【答案】：C
20、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。
【答案】：B
21、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
22、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。
【答案】：B
23、债券按债券形态分类，可以分为（ ）。
、金融债券和公司债券
、附息债券和息票累积债券
、凭证式债券和记账式债券
、中期债券和长期债券
【答案】：C
24、股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（ ）。
、物权证券
、资本证券
、要式证券
、债权证券
【答案】：D
25、（ ）对证券账户实施统一管理。
【答案】：B
26、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
【答案】：A
27、集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
（含）以上、10个（含）以下
（含）以上、8个（含）以下
（含）以上、8个（含）以下
（含）以上、10个（含）以下
【答案】：A
28、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入
【答案】：C
29、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
【答案】：C
30、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，错误的是（ ）。
【答案】：A
31、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
【答案】：D
32、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。
±10％
±10％
±2％
±2％
【答案】：B
33、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。
【答案】：B
34、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
【答案】：C
35、中央政府发行的债券称为（）。
【答案】：A
36、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（ ）
，可能下跌
【答案】：D