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第一部分 单选题(500题)
1、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。
【答案】：C
2、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。
【答案】：B
3、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
【答案】：C
4、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
【答案】：B
5、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
【答案】：B
6、（ ）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。
【答案】：C
7、影响股票投资价值的内部因素是()
【答案】：D
8、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（ ）。
，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收
【答案】：C
9、下列不属于股票发行制度的是（ ）。
【答案】：D
10、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（ ）股东资格。
【答案】：C
11、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。
【答案】：D
12、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（ ）。
【答案】：B
13、股票是一种资本证券，它属于()。
【答案】：C
14、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
【答案】：A
15、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（ ）。
【答案】：B
16、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（ ）。
，沪深300股指期权是欧式
【答案】：A
17、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
、参股来支配更多社会资源
，减少理性的市场震荡
，影响货币供应量，进行宏观调控
【答案】：C
18、 亿元， 亿元，则该基金资产总值为（）。
亿元
亿元
亿元
亿元
【答案】：B
19、沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。
%
%
%
%
【答案】：C
20、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
，可以买卖
【答案】：C
21、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。
【答案】：A
22、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
、公平、公正、守信
、监管、自律、规范
、公平、公正、诚信
、监管、规范、发展
【答案】：B
23、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。
，其市场价格也相同
，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小
，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌
【答案】：A
24、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
【答案】：C
25、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。
【答案】：C
26、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
【答案】：C
27、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。
，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
【答案】：D
28、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。
【答案】：B
29、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
30、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。
【答案】：B
31、以下不属于证券市场融资活动特点的是（ ）。
【答案】：D
32、融券交易也是一种（ ）。
【答案】：A
33、下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
【答案】：D
34、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。
【答案】：B
35、设立证券登记结算公司必须经结算公司的设立条件不包括（ ）。
、存管服务所必需的场所和设施
【答案】：A
36、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（ ）。
A.“银行的银行”
B.“发行的银行”
C.“政府的银行”
D.“监管的银行”
【答案】：D
37、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
【答案】：C