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第一部分 单选题(500题)
1、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（ ）。
，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同
【答案】：A
2、通货膨胀之初，股价会（ ），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（ ）。
【答案】：A
3、( )是中托管结算机构
【答案】：A
4、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：A
5、证券金融公司应当建立（ ）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
【答案】：A
6、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。
【答案】：C
7、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。
【答案】：C
8、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（ ）。
，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
【答案】：C
9、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。
【答案】：C
10、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
权益市场
B.—级市场 二级市场
国内金融市场
非证券金融市场
【答案】：C
11、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
【答案】：D
12、（ ）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。
【答案】：A
13、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。
（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%
【答案】：B
14、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
【答案】：D
15、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（ ）。
【答案】：D
16、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）
，但经国务院批准的除外。
（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%
，且现金流量累计超过人民币3000万元
。
【答案】：C
17、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（ ）。
【答案】：A
18、（ ）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。
【答案】：A
19、下列关于私募基金的说法中正确的是（ ）。
（私募基金）合格投资者累计必须超过200人
【答案】：D
20、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（ ）偿还。
【答案】：A
21、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
；投资者购买基金份额就成为基金的受益人
；基金反映的则是一种信托关系
、股票、债券都是反映的一种信托关系
，是一种债权凭证
【答案】：B
22、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。
【答案】：C
23、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。
【答案】：B
24、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
【答案】：B
25、（ ）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
【答案】：C
26、下列关于风险管理的说法中不正确的是（ ）。
，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标
【答案】：C
27、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。
【答案】：B
28、基金管理人与托管人之间的关系是( )。
【答案】：B
29、（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。
【答案】：C
30、地方政府一般债券采用（ ）形式，地方政府一般债券实行自发自还。
【答案】：B
31、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
【答案】：C
32、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。
【答案】：C
33、下列有关盈利水平的说法，错误的是（ ）。
B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨
，股票市场价格上升
【答案】：C
34、( )是基金管理公司最核心的一项业务。
【答案】：A
35、我国要求基金利润分配后（ ）,不得低于面值。
【答案】：D