文档介绍：该【2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道及参考答案【综合卷】 】是由【闰土】上传分享，文档一共【142】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道及参考答案【综合卷】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道
第一部分 单选题(500题)
1、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。
【答案】：C
2、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（ ）
、披露或者要约收购义务
、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
【答案】：D
3、下列关于可转换债券的说法中错误的是（ ）。
，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息
，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为
【答案】：D
4、（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
-投资转化机制
-投资互动机制
-利率互动机制
-投资转化机制
【答案】：A
5、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。
【答案】：B
6、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
，代表投资者行使职能
【答案】：C
7、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
【答案】：B
8、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（ ）。
、科学化进程的重要标志
，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措
【答案】：B
9、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（ ）。
“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所
，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”
，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”
“上海股份公所”
【答案】：C
10、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。
，基金赎回
，基金托管
，基金管理
，基金运作
【答案】：C
11、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()
【答案】：D
12、我国中期企业债券的偿还期限是（ ）。
【答案】：A
13、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。
【答案】：C
14、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。?
%
%
%
%
【答案】：D
15、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
【答案】：D
16、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。
【答案】：C
17、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（ ）购回其所持有的开放式基金份额的行为。
【答案】：D
18、（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
【答案】：B
19、下列关于风险管理说法错误的是（ ）。
、波动性分析法、VaR法和压力测试等
【答案】：B
20、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。
，尤其是系统性风险的需要而产生的
【答案】：C
21、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是（ ）。
《审核规则》于2020年11月4日发布并施行
，应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（ ）》规定的上市条件
《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件
【答案】：A
22、相对于优先股，永续债有的特点不包括（ ）。
【答案】：D
23、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（ ）。
%降低至10%
%提高至20%
%降低至10%
%提高至15%
【答案】：B
24、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（ ）。
【答案】：C
25、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（ ）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
【答案】：D
26、以下说法不正确的是（ ）。
，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
【答案】：B
27、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
，向社会公开发行的股份比例为10%以上
，向社会公开发行的股份比例为20%以上
，向社会公开发行的股份比例为30%以上
，向社会公开发行的股份比例为10%以上
【答案】：A
28、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。
【答案】：A
29、（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
【答案】：B
30、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（ ）
【答案】：B
31、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
【答案】：A
32、下列属于强制退市情形的是（ ）。
，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载
，并转而申请在其他交易场所交易或转让
，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
【答案】：B
33、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
【答案】：B