2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库（重点）.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。




【答案】：B
2、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。
、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

【答案】：D
3、以下关于基金的表述，正确的是（ ）。


、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
【答案】：D
4、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（　　　）




【答案】：A
5、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。

。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
，采用发起设立的经创立大会通过

【答案】：C
6、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（　　　）。
、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
【答案】：B
7、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（　　　）。
，及时向基金份额持有人分配收益
、账册、报表和其他相关资料


【答案】：D
8、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　　）。
％
％
％
％
【答案】：C
9、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
，对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况
，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可
，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序
【答案】：C
10、下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。




【答案】：A
11、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。




【答案】：B
12、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。

、人格


【答案】：C
13、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）
、II、III、IV
、II、III
、IV
、III
【答案】：C
14、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。




【答案】：D
15、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（ ）。
、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
，可以进行买卖
，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
【答案】：B
16、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
；15
；15
；10
；20
【答案】：C
17、证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。




【答案】：B
18、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。

、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
【答案】：A
19、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：D
20、全国股转系统应当根据（ ）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《分层管理办法》
D.《公众公司办法》
【答案】：D
21、下列说法错误的是（ ）。

，但是不得抵押
，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批
，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批
【答案】：B
22、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。




【答案】：B
23、下列选项中，说法错误的是（ ）。




【答案】：A
24、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。




【答案】：D
25、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（ ）。
，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
【答案】：A
26、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
%
%
%

【答案】：D
27、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（　　　）。?
、误导性陈述或者遗漏
、误导性陈述或者重大遗漏
、误导性陈述或者遗漏
、误导性陈述或者重大遗漏
【答案】：D
28、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
～30万元
～40万元
～200万元
～60万元
【答案】：C
29、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。


、产品或服务分级、适当性匹配意见

【答案】：B
30、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
，保证期货交易数据传送的安全和独立
、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
【答案】：A
31、对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（　　　）。


，处以5万元的罚款
，处以6万元的罚款
【答案】：A