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第一部分 单选题(500题)
1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
；1
；1
；2
；2
【答案】：D
2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
【答案】：D
3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
、委托管理得资产及托管在公司的证券
，处理客户的投诉等事宜
【答案】：A
4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。
者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款
，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
，可依法采取市场禁入的措施
【答案】：C
5、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单
；15
；15
；10
；10
【答案】：B
6、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
【答案】：A
7、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。
、职业道德等“软实力”不影响经营活动
【答案】：D
8、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
【答案】：A
9、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。
，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
【答案】：B
10、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
【答案】：D
11、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）
，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
【答案】：D
12、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
，并以电子方式存储
【答案】：A
13、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。
【答案】：C
14、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?
【答案】：A
15、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
【答案】：C
16、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。
【答案】：C
17、对于采取（ ）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。
【答案】：B
18、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
【答案】：A
19、下列选项中，说法正确的是( )。
，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
，应当暂停发行
【答案】：A
20、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）
、III、IV
、III
、II、IV
、II、III、IV
【答案】：D
21、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
％
％
％
％
【答案】：A
22、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
、转让或者以其他方式处分财产
【答案】：C
23、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。
／3以上通过决定
【答案】：C
24、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
【答案】：A
25、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）
％
％
％
％
【答案】：D
26、下列选项中，说法正确的是( )。
、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
【答案】：B
27、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
；60
；90
；30
；60
【答案】：B