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第一部分 单选题(500题)
1、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪，
【答案】：A
2、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()
、II
、III、IV
、II、III、IV
、III、IV
【答案】：B
3、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。
【答案】：C
4、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。
，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
【答案】：A
5、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
【答案】：B
6、公司的经营范围由（ ）规定。
【答案】：A
7、（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
【答案】：C
8、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
【答案】：A
9、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）
、IV
、II
、II、III
、II
【答案】：C
10、公司从事经营活动，必须做到（ ）。
、II
、IV
、III
、II、III、IV
【答案】：D
11、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
【答案】：C
12、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
【答案】：B
13、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ）。
，允许他人代为出席
，实行累积投票制
，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
【答案】：C
14、（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
【答案】：B
15、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
【答案】：B
16、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。
【答案】：B
17、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。
，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
【答案】：B
18、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。
【答案】：D
19、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
【答案】：A
20、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构
【答案】：B
21、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务
，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
【答案】：D
22、下列说法中，错误的是（ ）。
,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
【答案】：D
23、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
【答案】：A
24、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()
【答案】：C
25、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
（大）会
【答案】：A
26、下列说法错误的是（ ）。
，不得超过该计划总份额的20%
，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
【答案】：D
27、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。
／2
／3
／4
／5
【答案】：A
28、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。
，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
【答案】：B
29、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
【答案】：D
30、下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。
，不得买卖
，不得收受他人赠送的股票
，必须采用公开的集中交易方式
【答案】：C
31、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：C