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第一部分 单选题(500题)
1、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。
、归位尽责
，强化过程监管与行为监管
【答案】：D
2、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（ ）。
，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
，经营行为规范
，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
【答案】：D
3、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。
，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物
【答案】：D
4、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ）
、IV
、IV
、III
、III
【答案】：B
5、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
、高级管理人员
【答案】：D
6、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。
；全国股份转让系统公司
；中国证监会
；中国证券业协会
；中国证监会
【答案】：A
7、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。
【答案】：A
8、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（ ）。
【答案】：B
9、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
、有形服务和信息咨询服务
【答案】：A
10、(2019年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨
【答案】：D
11、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。
【答案】：C
12、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。
，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
【答案】：C
13、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
【答案】：A
14、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交
；可以申请赎回
；不得申请赎回
；可以申请赎回
；不得申请赎回
【答案】：D
15、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
【答案】：A
16、下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。
。
。
【答案】：B
17、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。
%
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%
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【答案】：A
18、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
【答案】：C
19、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中为()。
【答案】：D
20、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
【答案】：C
21、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
【答案】：A
22、根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（ ）年。
【答案】：C
23、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
【答案】：C
24、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
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%
%
%
【答案】：B
25、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
【答案】：D
26、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
【答案】：D
27、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。
【答案】：D
28、发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。
【答案】：D
29、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
【答案】：B
30、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
【答案】：C
31、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（ ）。
；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（ ）
、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督
、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚
。
【答案】：C
32、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
／3
／2
／3
／4
【答案】：B
33、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
【答案】：C