2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及参考答案（能力提升）.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）


‰
，可以实行0佣金
【答案】：D
2、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。




【答案】：B
3、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。
、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
【答案】：C
4、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。




【答案】：C
5、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
，给予警告；3；20
；5；20
，给予警告；5；50
；3；50
【答案】：C
6、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。




【答案】：C
7、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
，债权人可以要求有限合伙人清偿
，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
【答案】：B
8、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（ ）。
、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务



【答案】：C
9、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。




【答案】：D
10、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。




【答案】：D
11、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。




【答案】：C
12、下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）。



。
【答案】：C
13、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款
；1万元以上50万元以下
；5万元以上50万元以下
；1万元以上50万元以下
；10万元以上50万元以下
【答案】：B
14、（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（ ）

、分别管理


【答案】：D
15、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》
【答案】：C
16、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。




【答案】：D
17、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。




【答案】：A
18、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（ ）万元罚款，对张三处（ ）万元罚款。
；1
；20
；4
；60
【答案】：B
19、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。
，从事与该信息相关的证券交易活动



【答案】：B
20、下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（ ）。
，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】：D
21、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）
、II、III、IV
、II、III
、IV
、III
【答案】：C
22、按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（　　　）。
，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
【答案】：C
23、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（ ）。


，督导下属各单位实施
、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
【答案】：C
24、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（ ）
，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
，应当解散
，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
【答案】：C
25、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）
、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
【答案】：C
26、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（ ）。


，说明目的

【答案】：C
27、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
、买卖股票

、买卖股票
、买卖股票
【答案】：B
28、（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。


／3
／3
【答案】：D
29、根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（ ）。




【答案】：C
30、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（ ）。
A.—段时期内进行大量且连续的交易


D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
【答案】：D
31、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。




【答案】：B