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第一部分 单选题(500题)
1、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?
、误导性陈述或者遗漏
、误导性陈述或者重大遗漏
、误导性陈述或者遗漏
、误导性陈述或者重大遗漏
【答案】：D
2、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()
、II
、III、IV
、II、III、IV
、III、IV
【答案】：B
3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（ ）。
【答案】：D
4、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
【答案】：B
5、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
【答案】：B
6、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
、国有企业
、社会团体
【答案】：B
7、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
、费用或者税款
【答案】：D
8、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
【答案】：A
9、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议
、II、III
、II、III、IV
、IV
、II、IV
【答案】：B
10、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
【答案】：C
11、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
【答案】：C
12、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ）
、III、IV
、III、IV
、IV
、II
【答案】：A
13、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
【答案】：C
14、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()
、II、III
、II、IV
、IV
、II、III、IV
【答案】：A
15、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
【答案】：A
16、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
；任一时点
；某些时点
；任一时点
；某些时点
【答案】：C
17、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
【答案】：D
18、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（ ）。
【答案】：C
19、（ ）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
【答案】：A
20、下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。
、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书
，其合法继承人可以继承股东资格
，不用通知公司及全体股东
【答案】：D
21、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（ ）。
，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿
、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换
，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
【答案】：C
22、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。
【答案】：D
23、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。
【答案】：A
24、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（ ）。
【答案】：A
25、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
【答案】：B
26、取得（ ）后，证券经纪人方可执业。
【答案】：D
27、下列说法错误的是（ ）。
，不得作为证券分析师薪酬激励的依据
、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩
，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
【答案】：C
28、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（ ）。
【答案】：C
29、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
【答案】：B
30、不适用《中华人民共和国证券法》的是（ ）。
【答案】：D
31、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况
【答案】：C
32、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。
；20
；30
；50
；50
【答案】：C
33、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。
【答案】：B