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第一部分 单选题(500题)
1、根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
【答案】：D
2、股东大会一般每（）定期召开一次。
【答案】：B
3、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
个月
个月
个月
年
【答案】：C
4、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
【答案】：A
5、对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
，属于特许经营行业，必须纳入金融监管
、销售资产管理产品，国家另有规定的除外
，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任
，加重处罚
【答案】：B
6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
—3年
—5年
—10年
【答案】：D
7、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。
、III
、III、IV
、IV
、II、IV
【答案】：B
8、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
【答案】：D
9、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（ ）。
【答案】：B
10、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。
【答案】：B
11、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
%
%
%
% Format:HTML
【答案】：B
12、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
【答案】：C
13、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）
【答案】：D
14、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
【答案】：D
15、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。
，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
，即可从事证券投资咨询业务
【答案】：C
16、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（ ）。
、杠杆约束等监管要求的通道服务
，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）
，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
【答案】：A
17、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
【答案】：D
18、欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
【答案】：B
19、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
【答案】：C
20、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行
【答案】：C
21、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
【答案】：D
22、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。
，以自己的资金进行证券买卖
，与乙公司共享证券买卖收益
，所以根据自己的分析进行交易
，以收取佣金作为报酬
【答案】：D
23、下列说法错误的是（ ）。
、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
“资金池”性质的私募资产管理业务
【答案】：C
24、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
【答案】：D
25、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（ ）。
，由副董事长履行职务
，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
【答案】：B
26、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
【答案】：D
27、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
【答案】：B
28、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。
【答案】：B
29、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证
、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
【答案】：B
30、四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（ ）深度融合。
【答案】：D
31、下列选项中，说法正确的是( )。
，
，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
【答案】：C
32、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
【答案】：D