2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库【考点梳理】.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、申请首次公开发行股票时，（ ），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。




【答案】：B
2、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
%
%
%

【答案】：D
3、关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（ ）。
，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协议的除外
、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外
【答案】：C
4、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。




【答案】：A
5、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
%以上，应予立案追诉
、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
、企业的合法权益
【答案】：C
6、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
，应当终止经营活动
，应当依法办理期货业务许可证注销手续
，应当依法办理期货业务许可证注销手续
，应当依法办理期货业务许可证注销手续
【答案】：D
7、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。



。
【答案】：C
8、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）
、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

【答案】：D
9、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（　　　）。。
，应当经国务院证券监督管理机构注册
，不得公开或者变相公开募集基金

，基金托管人托管
【答案】：C
10、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
—3年
—5年
—10年

【答案】：D
11、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。

、中国证监会的规定和行业的自律规则
、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
、商业道德、职业道德和行为规范
【答案】：A
12、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。




【答案】：B
13、证券公司按照国家规定，不可以（　　　）证券类金融产品。




【答案】：C
14、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　　）的罚款。




【答案】：D
15、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（　　　）。
、平等、公正
、公平、公正
、公平、平等
、公开、公正
【答案】：D
16、（　　　）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。




【答案】：A
17、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　　　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（　　　）。
％；300％
％；250％
％；300％
％；250％
【答案】：C
18、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。




【答案】：C
19、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。




【答案】：C
20、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（ ）。




【答案】：B
21、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。
；24
；36
；48
;60
【答案】：D
22、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（　　　）。
。
、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
%。
%
【答案】：C
23、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（　　　）。




【答案】：A
24、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
%
%
%
%
【答案】：B
25、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（ ）。
，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同
，每股应当支付相同金额

，实行公平、公正的原则
【答案】：A
26、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。




【答案】：B
27、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。




【答案】：D
28、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。




【答案】：B
29、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）


《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

【答案】：D