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第一部分 单选题(500题)
1、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
，撤销其相关业务许可
，处以罚款1万元
【答案】：B
2、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。
【答案】：A
3、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
【答案】：A
4、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。
【答案】：C
5、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
【答案】：C
6、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
【答案】：D
7、内部控制组织体系的第二道防线是（ ）。
【答案】：D
8、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。
【答案】：A
9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
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【答案】：A
10、（2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（ ）
、III
、IV
、II、IV
、III、IV
【答案】：B
11、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
【答案】：C
12、《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。
、澳门、台湾地区
、澳门地区
【答案】：D
13、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
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％
％
％
【答案】：B
14、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行
【答案】：D
15、合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
【答案】：A
16、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
—3年
—5年
—10年
【答案】：D
17、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。
、II、IV
、II、III
、II、III、IV
、IV
【答案】：B
18、甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。
【答案】：D
19、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。
、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
【答案】：D
20、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。
【答案】：C
21、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
【答案】：D
22、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。
，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
【答案】：B
23、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（ ）
，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与
，不得使用自有资金参与
，可以使用贷款资金参与
【答案】：A
24、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）
【答案】：A
25、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
【答案】：A
26、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。
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【答案】：B
27、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。
【答案】：C