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第一部分 单选题(500题)
1、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（ ）。
【答案】：A
2、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。
【答案】：B
3、下列属于直接融资方式的是（）。
【答案】：B
4、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（ ）。
【答案】：B
5、世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
【答案】：C
6、地方债分销价格的确立方式（ ）。
【答案】：A
7、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
、法规和政策
，都应当公平进行
、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
【答案】：C
8、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（ ）。
【答案】：D
9、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。
【答案】：C
10、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。
【答案】：B
11、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（ ）。
【答案】：D
12、关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（ ）。
【答案】：B
13、通常，（ ）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。
【答案】：A
14、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
【答案】：A
15、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。
【答案】：C
16、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
【答案】：A
17、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（ ）为全国性交易所的交易系统”。
A.—年内注册
【答案】：D
18、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（ ）的名义，行使对证券发行人的权利。
【答案】：B
19、 全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。
【答案】：C
20、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
【答案】：D
21、现有研究普遍认为，（ ）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。
【答案】：C
22、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。
【答案】：C
23、证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。?
【答案】：C
24、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。
【答案】：C
25、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
26、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。
，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元
【答案】：B
27、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
【答案】：B
28、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
【答案】：C
29、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。
【答案】：B
30、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
【答案】：B
31、（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
【答案】：A
32、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。
，不需要持有任何股份
【答案】：C
33、GDR是（ ）的简称。
【答案】：A
34、A公司今年的净利润为500万元，折旧（ ）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
【答案】：C
35、（ ）也被称为“看涨期权”。
【答案】：C
36、ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
开放式基金
被动型基金
私募基金
风险投资基金
【答案】：A