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第一部分 单选题(500题)
1、债券是一种虚拟资本，而不是()。
【答案】：A
2、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（ ）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。
【答案】：C
3、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。
【答案】：B
4、以下不属于中央银行的职能的是（ ）。
【答案】：B
5、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（ ）。
，选择样本股
，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期
【答案】：D
6、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
，必须建立严格的法律法规对其进行约束
【答案】：C
7、一行三会构成了中国金融业（ ）的格局。
【答案】：C
8、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
。值
【答案】：A
9、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
【答案】：A
10、下列说法中，正确的是（ ）。
，交易时间需要顺延
【答案】：D
11、证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。
【答案】：B
12、证券市场监管的（ ）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。
【答案】：C
13、下列说法正确的是（ ）。
【答案】：B
14、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（ ）。
，后者包含
，后者不包含
【答案】：D
15、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）
（ ）债
【答案】：B
16、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。
【答案】：B
17、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
％；10％
％；10％
％；50％
％；50％
【答案】：B
18、我国创业板市场是在（ ）正式启动。
【答案】：B
19、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。
【答案】：C
20、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
【答案】：B
21、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（ ）。
【答案】：D
22、股票按面值发行，被称为（ ）。
【答案】：C
23、地方政府一般债券由（ ）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
【答案】：C
24、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是
、进行利益输送
、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动
、账户代私募基金收付基金财产
【答案】：D
25、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
。值
【答案】：A
26、世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
【答案】：C
27、下列关于流动性风险的说法，错误的是（ ）。
、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险
，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险
【答案】：A
28、私募基金不可采用的组织形式包括（ ）。
【答案】：D
29、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
【答案】：B
30、下列关于风险偏好的说法，错误的是（ ）
，通常以定量描述为主
“风险胃口”
【答案】：A
31、下列不属于存托凭证对发行人优点的是（ ）
，筹资能力强
，上市手续简单，发行成本低
，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性
【答案】：C
32、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
【答案】：A
33、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（ ）。
【答案】：D
34、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
35、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（ ）。
【答案】：D
36、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
【答案】：D