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第一部分 单选题(500题)
1、以下不属于中央银行负债业务的是（ ）。
【答案】：D
2、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）
【答案】：A
3、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（ ）。
【答案】：B
4、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
【答案】：B
5、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。
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%
%
%
【答案】：B
6、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（ ）。
%
，基金份额净值不得低于面值
【答案】：B
7、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。
C.“三资”企业
【答案】：C
8、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（ ）比例扣减净资本。
％
％
％
％
【答案】：D
9、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。
【答案】：B
10、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（ ）
，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
，对股票的流动性和估值均不会产生影响
【答案】：D
11、在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（ ）功能。
【答案】：D
12、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（ ）。
，突出货币政策调控职能
，突出金融监管职能
，相辅相成
，更加强调金融监管职能
【答案】：A
13、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
；2；3
；3；3
；3；5
；5；5
【答案】：C
14、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（ ）
，代理投融资服务类业务需要
，代理投融资服务类业务不需要
【答案】：D
15、不属于证券服务机构的是( )。
【答案】：A
16、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()
【答案】：A
17、美国国债是由（ ）发行的债券。
【答案】：A
18、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（ ）。
，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
，承销商不可获得手续费收入
【答案】：B
19、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（ ）?
【答案】：A
20、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
【答案】：C
21、以下不属于场外市场的是（ ）。
【答案】：C
22、基金托管费是支付给（ ）的费用。
【答案】：A
23、参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（ ）。
【答案】：D
24、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。
【答案】：C
25、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（ ）。
【答案】：A
26、（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
【答案】：A
27、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。
【答案】：B
28、按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。
；公司型基金
；开放式基金
；私募基金
；被动型基金
【答案】：A
29、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
:20
:30
:20
：50
【答案】：C
30、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（ ）的不同划分的。
【答案】：B
31、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
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%
%
【答案】：C
32、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：B
33、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：D
34、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
％
％
％
％
【答案】：B
35、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。
【答案】：A
36、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
股
股
【答案】：D
37、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（ ）。
【答案】：B