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第一部分 单选题(500题)
1、上海证券交易所编制的成分指数不包括（ ）。
【答案】：C
2、金融市场是以（ ）为交易对象。
【答案】：C
3、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（ ）。
【答案】：D
4、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
【答案】：B
5、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（ ）倍。
【答案】：D
6、（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。
【答案】：B
7、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。
【答案】：B
8、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
【答案】：B
9、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（ ）。
【答案】：B
10、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，，市场利率为6%，两年前A向B借了（ ）元。
【答案】：B
11、关于股票，下列说法错误的是()
，每一份股份的金额相等
【答案】：D
12、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
【答案】：C
13、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（ ）申请信用评级。
【答案】：C
14、世界上最早的证券交易所出现在（ ）.
【答案】：A
15、假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。
【答案】：A
16、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
，虽总市值不高，但是是涨势良好
，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
，但是由于政策影响，近期涨势低迷
，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。
【答案】：C
17、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。
【答案】：C
18、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（ ）。
【答案】：A
19、（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。
【答案】：C
20、下列关于债券评级的说法,错误的是（ ）
、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级
【答案】：A
21、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
C.“H股”
D.“B股”
【答案】：B
22、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。
【答案】：D
23、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（ ）。
【答案】：C
24、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）亿元。
【答案】：B
25、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
【答案】：B
26、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（ ）。
【答案】：A
27、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
，必须经债券持有人会议作出决议
，不得用于弥补亏损和非生产性支出
，可以用于弥补亏损和非生产性支出
【答案】：D
28、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
，证券交易所向代理机构收取费用
，证券交易所向代理机构收取费用
，证券交易所向代理机构免收费用
，证券交易所向代理机构免收费用
【答案】：C
29、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。?
‰
‰
‰
‰
【答案】：C
30、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。
，专项债券在发行条件上多有放宽
【答案】：B
31、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（ ）万元。
【答案】：C
32、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。
【答案】：A
33、下列关于流动性风险的说法，错误的是（ ）。
、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险
，指商业银行无力为负债的减少或资产的增加提供融资而造成损失或破产的风险
【答案】：A
34、做市商制度又称为（）。
【答案】：A
35、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。
【答案】：C
36、境内上市外资股又被称为（ ）。
【答案】：A