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第一部分 单选题(500题)
1、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。
，可能会组成承销团
【答案】：A
2、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：D
3、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（ ）?
【答案】：C
4、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
【答案】：C
5、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
【答案】：B
6、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
【答案】：B
7、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（ ）以上。
%
%
%
%
【答案】：D
8、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）
【答案】：A
9、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。
再次募集信息披露
私募信息披露
存续期募集信息披露
定期募集信息披露
【答案】：C
10、影响股票投资价值的内部因素是()
【答案】：D
11、股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。?
，并以一定方法计算基期平均股价或市值
，并作必要的修正
【答案】：D
12、投资学中，通常把（ ）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。
；预期通货膨胀率
；预期通货膨胀率
；风险溢价
；风险溢价
【答案】：B
13、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。
【答案】：C
14、金融市场通过竞争性的价格决定（ ），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。
-投资转化
【答案】：B
15、相较于优先股，可转换债券具有（ ）特点。
【答案】：C
16、常用的信用风险限额指标不包括（ ）。
【答案】：C
17、()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
【答案】：C
18、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
【答案】：C
19、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。
【答案】：A
20、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。
“价格优先、数量优先”的原则撮合成交
：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
“价格优先、时间优先”的原则竞价成交
【答案】：A
21、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）市场。
【答案】：C
22、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）
【答案】：C
23、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。
【答案】：B
24、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
【答案】：C
25、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。
，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
【答案】：D
26、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
【答案】：B
27、投资于无担保企业（ ）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
%
%
%
%
【答案】：B
28、债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。
1
2
1
2
【答案】：A
29、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
【答案】：C
30、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
%
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%
%
【答案】：B
31、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。
【答案】：B
32、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（ ）。
【答案】：C
33、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。
【答案】：C
34、关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
，银行的存款派生能力越强
【答案】：A
35、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
【答案】：A
36、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（ ）。
，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行
，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的
，也要包括资本成本
，但承担风险并非一定要求获得风险回报
【答案】：D