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第一部分 单选题(500题)
1、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
【答案】：A
2、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：A
3、下列说法中，错误的是（ ）。
、合作经营管理分支机构
【答案】：C
4、下利关于合伙企业与公司的说法， 正确的是 （ ）
、公司股东均承担有限责任
【答案】：A
5、下列说法，错误的是（ ）。
、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
【答案】：A
6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
【答案】：B
7、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
【答案】：B
8、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
【答案】：A
9、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
【答案】：C
10、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）
，配备合格专业人员
、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
【答案】：C
11、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。
、客观、准确的运用有关信息、资料
、报告、意见
、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
、诚实、勤勉尽责
【答案】：C
12、下列说法正确的是（ ）
，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
【答案】：B
13、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
【答案】：C
14、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）
【答案】：B
15、中国金融期货交易所位于（ ）。
【答案】：C
16、下列选项中，不正确的是（ ）。
，其净资产不低于人民币6000万元
、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
【答案】：D
17、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
【答案】：D
18、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）
，提高基金的运作效率
【答案】：A
19、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（ ）。
、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
，其自有资金不能参与股票期权交易
，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
【答案】：B
20、以下情形不符合要求的是（ ）。
，但是合伙协议另有约定的除外
，但合伙协议另有约定的除外
，但应当提前2个月通知其他合伙人
【答案】：D
21、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
【答案】：D
22、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。
％；300％
％；250％
％；300％
％；250％
【答案】：C
23、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（ ）。
、交割仓库报送相关资料
、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
【答案】：B
24、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
%列入公司法定公积金
%以上的，可以不再提取
【答案】：A
25、下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。
，行为人应依法承担赔偿责任
【答案】：B
26、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）
【答案】：D
27、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
【答案】：C
28、根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。
、II
、II、III、IV
、IV
、III、IV
【答案】：D
29、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
【答案】：D
30、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中结算有限公司备案
，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
【答案】：B
31、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。
。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
，采用发起设立的经创立大会通过
【答案】：C