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第一部分 单选题(500题)
1、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。
，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
，可以根据自己的判断来进行证券买卖
，与客户是委托代理关系
【答案】：C
2、下列说法，错误的是（ ）。
，中申请
，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
，单独立户管理
，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式
【答案】：C
3、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。
【答案】：C
4、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
【答案】：C
5、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让
【答案】：B
6、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。
、材料的报送
【答案】：D
7、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
，可以接受其卖出委托
，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
，可以接受其买入委托
【答案】：A
8、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
、人格
【答案】：C
9、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）。
【答案】：A
10、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
、金融、法律、会计、%，且不得少于3人
【答案】：D
11、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
、机构间私募产品报价与服务系统或者中台披露私募产品相关信息
【答案】：D
12、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
【答案】：D
13、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
【答案】：C
14、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。
、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
【答案】：B
15、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（ ）万元罚款的行政处罚。
【答案】：A
16、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
【答案】：A
17、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
％
％
％
％
【答案】：C
18、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
、表决工作
、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
【答案】：D
19、（ ）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。
【答案】：C
20、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。
【答案】：A
21、根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
【答案】：A
22、下列说法中，错误的是（ ）。
，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
【答案】：C
23、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
，由副董事长履行职务
，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
，由监事会履行职务
【答案】：D
24、下列说法错误的是（ ）。
，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
【答案】：C
25、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
【答案】：C
26、（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。
／2
／4
／3
／3
【答案】：C
27、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
％
％
％
％
【答案】：C
28、（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
【答案】：A