文档介绍：辽宁省2016年上半年基金从业资格:基金监管试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
2、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
3、销售决策流程控制要求__。
,设置必要的信息管理岗位
,供监察稽核部门及监管机关等单位核查
,审慎选择所销售的基金产品
、规模发展和技术更新等进行统一规划
4、契约型基金投资者享有基金的__。
5、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
%
%
%
%
6、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
7、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《证券投资基金销售管理办法》
8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A:90%
B:95%
C:85%
D:80%
9、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
10、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
11、我国货币市场基金的管理费率为____
A:0
B:%
C:%
D:%
12、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__
;3
;5
;3
;5
13、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
14、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
%以上
%以上
%以上
%以上
15、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:1
B:2
C:3
D:4
16、《证券投资基金法》实施以来,我国基金业在发展上出现的新变化有__。