文档介绍:马市坪社关于
《案件风险隐患排查活动》
的自查报告
县联社:
马市坪社自接到《南召县农村信用合作联社案件风险隐患排查活动实施方案》后,立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组,张广朝为主任,成员有刘鹏、冀正磊、崔建成。对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下:
一、柜员管理方面:
建立健全柜员岗位责任制,按规定分设等级权限。
确定主管柜员,主管柜员在权限内进行业务授权,未将授权密码泄露给他人使用。
每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对,对发生业务进行事后监督。
柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等,都经主管柜员授权并及时登记。
严格执行在监控下办理柜员交接,存在交接代签名现象,不存在柜员尾箱不交接现象。
二、印章、重要空白凭证管理方面:
1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定,并建立登记簿进行逐份登记。
3、印、证指定专人、分管分用,不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、查库制度方面:
1、按规定对信用社进行查库、碰库。
2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
四、信贷业务方面:
我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款,不存在违规冒名发放贷款现象。
五、计算机业务方面:
1、按规定将内网、外网分开。
2、未虚设操作柜员。
3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。
六、银行卡业务方面:
1、空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
2、废卡及时收回、打洞处理,登记、保管并定期上交。
3、严格执行账户实名制规定,不存在违规代理开卡等现象。
4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
七、安全保卫方面:
1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。
2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度。
3、存在守库人员代签名现象。
通过此次自查,我社找出了一些问题,制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习,强化监督,提高认识,进一步增强全员的制度执行力、落实力,切实有效的防范各类案件的发生,为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。
马市坪信用社社
2011年6月3日