文档介绍：证券从业资格考试
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证券交易考试大纲(2009)
本部分内容包括证券交易的定义、种类、方式;交易程序、机制;证券经纪业务的含义和特点,证券经纪业务的委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。
第一章证券交易概述
掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第一节概念和基本要素
掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;
掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义;
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
第二节交易程序和机制
掌握证券交易程序;
熟悉证券交易机制的目标;
熟悉证券交易机制的种类。
第三节会员和席位
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;
熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分;
熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容;
掌握开立交易结算资金账户的要求;
掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
第二节经纪关系的建立
掌握委托指令的内容;
熟悉证券委托的形式;
掌握委托受理的手续和过程;
掌握委托执行的申报原则和申报方式;
熟悉委托指令撤销的条件和程序。
证券帐户卡
股东卡
股东代码卡