文档介绍：全国证券从业资格考试大纲(-)
全
国
证
券
从
业
资
格
考
试
大
纲
(-)
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全国证券从业资格考试大纲(-)
(一).证券从业资格考试-证券市场基础知识科目考试大纲(-)................... 1
(二).证券从业资格考试-证券交易科目考试大纲(-)................................. 4
(三).证券从业资格考试-证券发行与承销科目考试大纲(-)....................... 6
(四).证券从业资格考试-证券投资分析科目考试大纲(-)........................ 11
(五).证券从业资格考试-证券投资基金科目考试大纲(-)........................ 15
(六).证券从业资格考试大纲——参考法规目录(-)................................. 19
全国证券从业资格考试大纲(-)
(一). 证券从业资格考试-证券市场基础知识科目考试大纲(- )
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、
分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;
证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险
控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理
等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和
职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;
了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律
性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投
资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险
特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主
要职责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球
证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证
券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;
熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解
资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内
容。
第二章股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记
名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念;
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理
论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分
配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种
优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、
外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉 A 股、 B 股、H 股、 N
股、S 股、L 股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
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第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本
性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概
况、我国国债的