文档介绍：第一阶段审核报告
项目编号:
受审核方名称:
受审核方地址(包括管理体系覆盖的分支机构地址):
审核准则:rGB/T19001: rGB/T24001:2004 rGB/T28001:
rGB/T22000: rISO9001+RTL相关专项技术要求:_______________ r CAC《食品卫生通则》、《P体系及其应用准则》■适用的法律法规 r受审核方管理体系文件 r
r现场审核日期:
r办公室审核日期:
审核目的:主要目的是收集充分信息,了解受审核方的基本情况和管理体系策划的有效性,以确定是否具备开展第二阶段审核的条件。
审核组长:
组员:
审核内容
简要评价
管理体系文件与认证标准及法律法规要求的符合性
管理体系范围界定的合理性
删减标准要求的理由的充分性(适用于GB/T19001/ISO9001+RTL有删减时)
管理方针和目标的适宜性
过程(包括外包过程)识别和策划的充分性(适用于GB/T19001/ISO9001+RTL)
环境因素识别评价程序的的充分性、适宜性及重要环境因素判定的合理性(E)
危险源识别风险评价程序的充分性、适宜性及风险评价结果的合理性(S)
法律法规及其他要求获取、识别情况(适用于ISO9001+RTL/E/S)
环境/职业健康安全目标的合理性、管理方案的可行性(E/S)
运行控制过程识别策划充分性(E/S)
潜在事故和紧急情况识别的充分性及响应措施的策划情况(E/S)
受审核方应执行的污染物排放标准,作业环境尘、毒、噪执行标准(S)
内部审核和管理评审策划和实施的符合性和可信性(P可依据标准评价验证活动实施的有效性)
遵守法律法规情况、投诉、食品安全/环境/职业健康安全事故、与政府主管部门等相关方沟通情况
危害分析及控制措施(前提方案(ssop)/P计划等)制订的的充分性、合理性、准确性(适用于GB/P)
确认活动的实施及验证活动的策划情况(适用于GB/P)
基础设施及设备设施的符合性(适用于GB/P)
其他审核的内容:
受审核方管理体系应保持的方面:
受审核方管理体系应改进的方面:
审核组对下一阶段审核的意见:
r未发现问题,可以进行第二阶段审核;
r发现问题,受审核方应在个月内予以解决,经审核组验证确认后方可进入第二阶段审核;
经过第一阶段的审核,审核组认为第二阶段审核中应当关注的重点为:
经过第一阶段审核,与受审核方确认的认证范围如下(如各体系不同,请分别描述):
审核组长签字:
年月日
受审核方代表意见:
r同意审核组的审核结论
r不同意审核组的审核结论
签字:
年月日
CQC授权人签字:
年月日
附件:r签到表 r审核计划 r第一阶段审核问题清单
第一阶段审核报告
(绿色市场认证)
项目编号:
受审核方名称:
受审核