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银行内控自查报告工商银行广西钦州浦北支行强化案防管
时间:2010-07-16 20:30来源:unknown 作者:unknown 点击: 1271次
工商银行广西钦州浦北支行在发展业务的同时,坚持谋划管理和违法案件提防一起抓的理念,加强内控外防管理力度,踊跃提高精细化管理水平,为全行各项业务的康健发展供给坚实保障。一、强...
工商银行广西钦州浦北支行在发展业务的同时,坚持谋划管理和违法案件提防一起抓的理念,加强内控外防管理力度,踊跃提高精细化管理水平,为全行各项业务的康健发展供给坚实保障。
一、强化教育,提高风险提防意识。一是以正在全行开展“守住道德底线,提防廉政风险;守住情面底线,提防违法案件风险”主题教育活动和“内控和案防制度执行年”活动为契机,通过开展多种情势的大力开展思惟道德教育、理想信念教育和警示教育,引导干部员工自发阔别各种社会形态丑陋现象,社团员工不雅看警示教育专题片和阅读警示教育书,会商和学****上级行下发的各类银行违法案件通报,用形象直不雅的典型,教育员工珍惜职业岗亭,提高全行对于违法案件提防工作重要性的认识,从思惟上绷紧安全提防这根弦,做到警钟长鸣,将违法案件消灭在萌芽状态。二是社团员工到钦州银监局不雅看反腐倡廉警示教育图片展览,提高员工反腐倡廉意识,增强拒腐防变免疫力,提高案防意识和管理水平,消除各种重要风险点隐患,夯实内控案防基矗
2、加强学****提高风险提防能力。该行树立内节制度约束优先的思惟,以《业务操作指南》为绳尺,在防案工作中始终彻底体现以报酬本,利用晨会、夕会、周会按期学****交流的时间,加强员工的思惟教育、规章制度、业务知识、操作技能的学****使员工及时掌握各种新业务、新产品的业务操作流程,提高风险提防能力。将笃守制度、执行制度的责任意识深深培植根于员工的头脑中、“固化”,增强按章办事意识,坚决杜绝呈现制度“盲区”。
三、签订责任,健全内控管理制度。按照违法案件提防和党风廉政建设要求,一是年初及时社团员工层层签订《全员提防失闪事故停止经济违法案件责任书》,《消防安全目标管理责任书》、《安全保卫责任书》,明确行带领、各部分、各网点卖力人、一般员工在内控和案防工作中的责任内容和责任区,并实行各营业网点和部室季度违法案件提防工作汇报工作制度。二是按照内控管理制度,将各岗亭内控职责梳理细化,明确行带领、业务管理人员、网点卖力人、营业司理、客户司理、柜员等人员必需履行的职责,发挥好各岗亭各层次防控本能性能。
4、突出重点,增强综合提防能力。一是重点抓好企业开户,U盾申领,客户预留印鉴卡片管理、银企对于帐,票据承兑和贴现、客户营销与维护,员工参与牌赌和个人贷款双人面谈、银行卡客户信息及密码失密等9个重要风点的提防检查,对于所存在的盲区,发明问题,及时解决,消除隐患,对于上级行各部分检查发明的问题,及时整改不留角落,坚决杜绝屡查屡犯的现象。二是各部分要切实履行防控职责,看好自己门、管好自己人,“保卫领土有责”,防止事故违法案件。加强网点安全设施检查,提高人防、物防、技防能力,增强综合治理群体实力。
五、健全机制,