文档介绍：信息安全服务资质认证自评估表-公共管理
填表说明:
1、申请三级信息安全服务资质认证时,仅需填写该自评估表,及表中第24、25项对应服务类别的内容。
2、申请一二级服务资质认证时,该自评估表与申报具体的服务类别自评估一并使用,单个文档不作为自评估支撑材料。申报多个服务类别且级别不同时,按照申请的最高级别服务资质认证的管理要求填写。
组织名称
服务类别/级别
评估时间
评估部门/人员
序号
要点
条款
需提供证明材料
自评估结论
证明材料清单
符合
不符合
法律地位要求
仅适用于初次认证:
在中华人民共和国境内注册的独立法人组织,发展历程清晰,产权关系明确。
监督审核:
如有变化则重新提供。
营业执照/事业单位登记证,核对注册号、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、成立日期、营业期限等。
(提供企业在国家企业信用信息公示系统)
序号
要点
条款
需提供证明材料
自评估结论
证明材料清单
符合
不符合
法律地位要求
遵循国家相关法律法规、标准要求,无违法违规记录,资信状况良好。
提供企业在国家企业信用信息公示系统()上的企业信用信息。
需要截图
财务资信要求
仅适用于初次认证:
近3年经营状况良好,财务数据真实可信,应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近3年财务审计报告。
监督审核:
应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近1年财务审计报告。
财务审计报告或(仅限于三级)加盖本单位财务章的财务报表(近3年)。
办公场所要求
拥有长期固定办公场所和相适应的办公条件,能够满足机构设置及其业务需要。
监督审核:
有变化则提供,无变化则不提供。
房屋产权证或租房屋赁合同;
产权人/出租人、地址、面积、租期。
人员能力要求
三级/二级/一级分别要求:组织负责人拥有2/3/4年以上信息技术领域管理经历。
组织负责人简历及资质证书,包括姓名、年龄、职务、职称、学历、工作经历、资质证书。
XX市社保部门出具的公司员工社保缴费证明,单据号:XXXX,出具时间XX年XX月XX日。
序号
要点
条款
需提供证明材料
自评估结论
证明材料清单
符合
不符合
三级/二级/一级的负责人社保证明至少(3个月)。
需提供人社部门网站查询信息的相关截图。
三级/二级/一级分别要求:技术负责人具备信息安全服务(与申报类别一致)管理能力,经考核合格(与申报类别一致)或通过专业认证,考核要求见附录G。
提供技术负责人的信息安全服务管理能力证明,包括能力考核结果(与申报类别一致)或专业认证证书。三级/二级/一级的技术负责人社保证明至少(3个月)。
需提供人社部门网站查询信息的相关截图。
三级/二级/一级分别要求:项目负责人、项目工程师具备信息安全服务(与申报类别一致)技术能力,经考核合格或通过专业认证,考核要求见附录G。
三级/二级/一级分别不少于(2/6/10人)
提供项目负责人、项目工程师的技术能力证明,包括能力考核结果或专业认证证书。
三级/二级/一级的服务人社保证明至少(3个月)。
需提供人社部门网站查询信息的相关截图。
业绩要求
仅适用初次审核:
三级/二级/一级分别要求:从事信息安全服务(与申报类别一致)至少4个月/3年或取得三级资质1年以上/ 5年或取得二级资质1年以上。
提供首个信息安全服务(与申报类别一致)项目合同原件,核对项目名称、合同签订时间、项目验收时间等。
(可在相应招投标网站上查询)。
监督审核不适用。
序号
要点
条款
需提供证明材料
自评估结论
证明材料清单
符合
不符合
仅适用初次审核:
二级/一级分别要求:近3年内签订并完成至少6/10个信息安全服务(与申报类别一致)项目,一二级现场随机抽查1个项目。
监督审核:
三级/二级/一级监督非现场审核:近1年内签订并完成至少1个信息安全服务(与申报类别一致)项目。
三级/二级/一级监督现场审核:近1年内签订并完成至少1个/3个/5个信息安全服务(与申报类别一致)项目。
提供信息安全服务项目(与申报类别一致)合同及验收报告原件,核对项目清单,确认项目名称、合同金额、签订时间、验收时间、项目数量、服务内容与申报一致。
(可在相应招投标网站上查询)。
服务管理要求
建立并运行人员管理程序,明确能力考核指标并制定业务和技能培训计划,定期对相关人员开展培训和考核。
人员管理与培训制度、培训与考核记录,验证公司人员管理情况(服务人员管理、评价制度及落实,包括岗位职责、人员技术能力、专业方向、定期考核情况等)。近三年员工培训计划、培训与考核记录,包括信息安全意识培训、技术与管理培训等。