文档介绍：反洗钱工作总结报告
XX年,我中心支行反洗钱工作紧紧围绕总、分行反洗钱工作重心,认真贯彻执行《反洗钱法》,着力加大宣传与培训力度,完善工作机制,强化对金融机构的监管,努力提高检测分析水平,认真开展行政调查,不断推动辖区反洗钱工作向纵深发展,取得了较好的工作成绩。现将XX年反洗钱工作情况报告如下:
XX年是《反洗钱法》贯彻实施的第一年,我中心支行按照总、分行的统一部署,采取多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》。
,宣传贯彻《反洗钱法》。我中心支行早计划、早安排、早部署、早落实,于XX年1月中旬,召开全市金融系统反洗钱工作会议,宣传贯彻《反洗钱法》及其配套规章,全市银行业、保险业、证券期货业共43家金融机构分管领导及部门负责人和金融系统反洗钱工作协调小组成员单位近100人参加了会议。XX年3月和8月下旬,又分别召开人民银行系统和全辖金融系统反洗钱工作会议。上述会议均是以宣传贯彻《反洗钱法》为主题,起到了很好的宣传作用。
《反洗钱法》及反洗钱知识竞赛。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学****和宣传,使辖内反洗钱工作人员全面理解和掌握反洗钱法律法规制度,更好地履行反洗钱义务,我中心支行举办了3个层次的《反洗钱法》及反洗钱知识竞赛。一是为迎接分行反洗钱知识竞赛活动,我中心支行在辖内人民银行系统开展了反洗钱知识竞赛选拔赛活动。各县(市)支行分别选派3人组队参赛,我中心支行对获奖县(市)支行和个人给予了表彰和奖励。二是积极组织参加分行举办的人民银行系统反洗钱知识竞赛,全体参赛人员全部获奖,即分别获得了团体第一名和个人第一、第四和第五名的优异成绩。三是举办全市金融机构大型反洗钱知识竞赛活动,此次活动分为银行业和非银行业两个竞赛组,共角逐出6个团体奖,辖内42 家金融机构近700名队员参加了此次竞赛活动。3个层次的竞赛活动极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质,有力地促进了全市反洗钱工作的开展。
。XX年以来,我中心支行除多次以会议形式宣传培训《反洗钱法》外,还多次开展对金融机构反洗钱工作一线人员的巡回培训。分4期分别对农业银行徐州市分行、建设银行徐州分行、江苏银行徐州分行和市郊农村信用联社等金融机构近1000名一线人员进行了培训。培训紧紧围绕“一法四规章”及配套的规范性文件这一主线,主要从金融机构应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训,大幅度提高了金融机构,尤其是非银行业金融机构对反洗钱工作的认识。
。以“一法四规章”的实施为契机,全面、准确领会立法精神,依法调整和规范反洗钱工作制度和操作规程,结合实际修订和完善了反洗钱岗位责任制、现场检查实施细则等一系列内部管理制度,严格内部管理,有效防范了各种执法风险。
。根据总行要求,我中心支行及时将大额现金存取管理职责由原货币金银部门调整到会计财务部门,并即时采取了有效的监管措施。一是要求各银行业金融机构指定负责部门和人员,建立了联络员制度;二是规范做法,通过ftp网络统一传输平台报备数据;三是整合相关制度规定,重新设计统一的报送格式,为全方位收集反洗钱监测数据打开了又一个数据信息来源通道。
。为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为,确保徐州市反洗钱工作联席会议制度的高效运转,我中心支行牵头建立了徐州市16家成员单位参与的反洗钱工作联席会议联系网络,使反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。
。根据反洗钱工作职责部门调整等实际情况,我们及时调整并公布了反洗钱举报电话,理顺反洗钱举报中心的管理部门。责成尚未设立反洗钱举报分中心的证券、期货和保险业金融机构设立反洗钱举报分中心,明确专职部门和专职受理人员,在营业网点公布举报电话。
对金融机构实施有效的反洗钱监管是人民银行反洗钱工作的重点和基础,我们深深认识到,能否巩固和扩大银行业反洗钱工作成果,推动反洗钱工作在证券、期货、保险领域全面铺开,将直接关系到《反洗钱法》的实施效果,关系到人民银行依法有效履行职责。为此,我中心支行开展了如下工作:
。根据《关于开展对辖区银行业金融机构反洗钱工作情况检查的通知》(南银办〔XX〕161号)要求,我中心支行组成9人专项检查小组,投入112个工作日,对1家商业银行徐州市分行及其所属的5家支行(以下简称“被查单位”)履行反洗钱义务情况实施了现场检查。为确保检查任务的顺利完成,我中心支行在检查前充分做好方案制定、人员培训和电子信息数据收集等准备工作。在检查过程中,充分利用已掌握的多项电子交易数据,