文档介绍：第三章
进入壁垒
干春晖博士教授博导
干春晖博士教授博士生导师
进入壁垒
第一节进入壁垒概述
第二节结构性进入壁垒
第三节策略性进入壁垒
第四节进入壁垒的福利效应
干春晖博士教授博导干春晖博士教授博士生导师上海财经大学
进入壁垒的概念
进入:是指在某产业内出现新的卖者(企业)。
进入壁垒:产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧,许
多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。
20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人:进入壁垒是指
在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势,从而使在
位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上,
而又没有引起新企业进入这个产业。
施蒂格勒(e J. Stigler) :进入壁垒是新企业寻求进入某一
产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本
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进入壁垒的概念
从20世纪70年代开始,进入壁垒的研究重点也从分析消费者的
需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减少
未来的竞争,通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生
性壁垒。
色罗普(Salop):如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的
竞争对手排挤在市场之外,从而使自己免受进入者的进入威胁,
那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒
我们把进入壁垒定义为:使进入者难以成功地进入一个产业,而
使在位者能够持续地获得超额利润,并能使整个产业保持高集中
度的因素。
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进入壁垒概念
把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准,原因如下:
超额利润(经济利润)的存在是市场经济条件下吸引新企业
进入某一产业的唯一经济因素。
如果一个产业中企业数量很多、集中度很低,这就意味着几
乎不存在限制企业进入的结构性因素,同时由于产业中企业之间
的竞争以及大量企业的存在,使得单个企业很难通过策略性行为
来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和
高利润,那么这个产业中必然存在进入壁垒。
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进入壁垒分类
不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。
色罗普:把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入壁垒。
冯·威泽克:把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。
按照进入壁垒的成因把它划分为两类:结构性进入壁垒和策略性进
入壁垒。
结构性进入壁垒:是指企业自身无法支配的、外生的,由产品技术
特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素
所形成的壁垒
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进入壁垒分类
策略性进入壁垒:即进入阻挠,是指产业内在位企业为保持在市
场上的主导地位,获取垄断利润,利用自身的优势通过一系列的有
意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析,现实中的进入壁垒
并不是由单一因素构成的,往往是多种因素综合形成的,既包括结
构性因素又包括策略性因素。
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结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资
本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。
规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业
的最小有效规模(MES)是其长期平均成本最小时企业能生产的
最小产量。
在产业的市场需求有限,同时存在规模经济的前提下,一个或
少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润,如果再
有新企业以同样的产量进入,则所有企业都可能亏损。(如图
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规模经济壁垒
成本平均
LRAC
C 需求D
D
O ABM 产量
图3-1 规模经济与进入壁
垒
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规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于: ①市场容量OM的大小;
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小;③产量小于OB时平
均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大,且在OM中所占
份额越大,则该产业客观上只能容纳少数企业存在,从而进入壁
垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越