文档介绍：葫芦岛分行内控合规部二〇一〇年工作总结
市行党委:
2014年,在省、市行党委的正确领导下,在省行内控合规部的业务指导下,葫芦岛分行内控合规部坚持“加强管理,以人为本”的指导思想,转变观念,适应形势,紧紧围绕省市行党委确定的中心任务,大力推进内控合规体系建设,充分发挥审计监督与合规服务职能,为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查,圆满完成了2014年的各项工作任务,现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下:
一、全年工作情况
我行内控合规部现有员工17人,其中总经理1人,副总经理1人,员工15人。今年是农行IPO上市之年,是内控合规组织机构体系变革之年,本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作,履职尽责。今年以来,共抽调11人次参加总、省行审计检查,历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次,风险排查2次,内控自评价2次,内控评价1次,整体移位1次,接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训
3次,部门员工参加总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系,顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下,完成从驻葫芦岛市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变,人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理,为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调,实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接,顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工,定岗定责,确定岗位联系人,工作中做到既分工明确,又相互协作,确保各项工作责任落实到人。
(二)周密部署,圆满完成各项检查任务。
一是选派骨干,大力支持配合总省行抽调检查。全年抽调5人次参加总行审计检查,历时160余天;抽调6人次参加省行审计检查,历时40余天。
3月8日,省行抽调3名人员参加总行对江苏分行的集中审计工作,前后历时4个多月。9月8日至9月20日,省行抽调1名人员参加对鞍山分行2位副行长离任审计,并对鞍山分行百日排查“回头看”工作进行抽查验收。10月11日,省行抽调5名人员对全省二级分行2014年度内控评价工作
开展异地交叉评价,历时20多天。11月末,省行抽调2名人员分别参加总行对海南分行、陕西分行2014年度一级分行内控评价工作,历时20余天。
二是积极落实,按时完成省行委托的检查任务。全年完成省行委托审计工作任务3次。
1月19日至2月5日,组织完成省行交办对葫芦岛分行2009年度业务经营指标真实性审计的工作任务。本次真实性审计采取现场与非现场相结合的方式,对分行机关及分行营业部、绥中支行、龙港支行的2009度综合绩效考核指标真实性进行检查,共发现问题9个,出具风险提示1个,提出审计意见6条。4月19日至4月29日,接受省行指派,对抚顺分行贷后管理工作进行了检查,发现问题1个。11月10日至12月10日,对省行内控评价组交办的总行关于惠农卡和农户小额贷款非现场线索进行核实,核实资料正在整理中。
三是深入实际,认真完成省行交办的调研任务。
3月3日至3月12日,按照省行要求对我行开展的中间业务品种--银行卡业务、代理保险、投资银行业务、人民币非结算业务进行调研。共下发调研提纲9份,收回各类反馈意见9份。在审计调研中发现问题4个,提出调研建议6条。客观公正地评价了我行中间业务工作开展情况,系统地
分析了制约中间业务发展的不利因素及产生原因,为中间业务更好地发展指明了方向。
四是扎实工作,努力完成分行安排的工作任务。全年共开展离任审计10次,风险排查2次,内控自评价2次,内控评价1次,整体移位1次,接待总行审计局沈阳分局开展的2008年集中审计的后续审计和小额农贷审计2次。
根据分行对支行领导班子调整情况,本年度先后对4位支行行长、6位支行副行长进行了离任审计,审计涉及连山、南票、万通、龙港、渤海、营业部6家支行。审计后审计小组客观公正地出具了审计结论书,为分行用人提供有力依据。除3份离任审计资料正在整理中,其余档案已归档。
6月24日,根据市行工作安排,由合规部牵头组织葫芦岛分行百日案件风险排查工作。排查分成3个业务排查组,1个员工行为排查组,1个安全保卫排查组,1个综合组,历时百余日,对分行所有对外营业机构按方案进行全面排查。8月30日,根据省行文件精神,开展为期半个月的排查“回头看”工作。在整个排查期间,抽调合规部及相关部门29人,全行员工上下齐心协力,分阶段开展排查工作,坚持查改结合,并按照省行要求及时汇总、上报发现问题及各阶段总结报告。排查中共发现业务类问题22个,安全保卫类问题16个,有效地防范和化解了经营中的各类风险,规范各类业务操作
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8月