合规驾驭，风险零距离-强化风险管理，实现合规突破.pptx

文档介绍：该【合规驾驭，风险零距离-强化风险管理，实现合规突破 】是由【seven】上传分享，文档一共【25】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【合规驾驭，风险零距离-强化风险管理，实现合规突破 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。合规驾驭，风险零距离
强化风险管理，实现合规突破
Presenter name
Agenda
风险类型和案例
合规措施和最佳实践
风险管理与合规控制
监管要求
风险管理合规控制

安全风险与案例分析
案例分析
欺诈支付
O1
公司未能识别和阻止欺诈支付行为
洗钱活动
O2
非金融机构支付服务被用于洗钱活动
恶意软件攻击
O3
支付系统遭受恶意软件攻击
案例分析实战演练
社交媒体公开评论
公众在社交媒体平台上发布对公司的负面评论
03
声誉风险
客户投诉
客户对公司服务不满意并提出投诉
02
负面媒体报道
媒体发布有关公司不合规的负面报道
01
声誉风险，当心防范
KYC（了解您的客户）
客户身份验证和尽职调查
合规风险
CFT（反恐怖融资）
防止恐怖组织利用支付服务进行资金转移
AML（反洗钱）
防止非法资金流入和洗钱活动
合规风险：规章制度的陷阱
信息泄露
数据安全管理
建立安全的数据存储和传输机制。
支付信息安全
确保支付过程中用户的银行卡信息和密码等数据的安全性。
加强网络安全防护，防止黑客攻击和恶意软件侵入系统。
网络攻击
安全风险

风险管理与合规控制
通过考试和问卷等方式评估培训效果并进行改进
培训评估
结合在线培训、面对面培训等方式进行培训
培训方式的多样化
员工需要全面了解合规政策和操作规范以确保合规。
培训内容设计
内部培训意识教育重要
内部培训和意识教育
加强监测和报告
确保风险和合规问题的及时披露
建立监测报告机制
利用数据技术提高监测和报告的准确性
加强风险数据分析
定期向高管层报告风险和合规情况
建立风险报告制度
监测和报告