典当业合规与风险管理-深度解读法律监管与风险防控.pptx

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深度解读法律监管与风险防控
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Agenda
典当行业合规风险
典当公司合规责任
典当行业法规监管
典当公司与法律合作
典当公司合规管理提升
典当行业法律要求
典当公司合规与风险

典当行业合规风险
01
未能充分保障公司的权益和合法权利
合同漏洞存在
03
需遵守相关法律法规，否则可能面临处罚
行业法规不符
合规风险的定义
资金管理不当
02
合规要求的资金监管和逾期处理不到位
合规风险的定义 - 风险识别与防范
合规风险的分类
法律合规风险
涉及典当行业相关法律法规的合规要求
01
客户合规风险
涉及典当公司客户身份验证和交易合规要求的风险
03
经营合规风险
涉及典当公司经营活动的合规要求和风险
02
合规风险的分类 - 风险分级管理
典当行业合规风险
借款纠纷案例分析
典当借款纠纷
所有权争议案例分析
典当所有权争议
契约纠纷案例分析
典当行业纠纷
法律纠纷案例分析

典当公司合规要求
法律顾问的合规要求
合规培训和教育
为典当公司员工提供合规培训和教育，提高合规意识
合规政策制定
制定合规政策和程序，确保典当公司合法运营。
合规风险监测
监测和评估典当公司的合规风险，及时采取风险防范措施
合规要求的责任分工
业务合规
遵守相关法律法规及监管要求
客户尽职调查
核实客户身份和物品合法性
合规要求的具体内容
信息披露要求
提供清晰准确的业务信息
合规要求的具体内容 - 符合规定标准
合规风险的重要性
合规法规的遵守
确保公司操作符合相关法律法规
01
法律责任的承担
合规要求下，公司应主动承担法律责任
02
信誉和声誉的维护
合规经营有助于提升公司的信誉和声誉
03
典当公司合规的重要性