银行监管合规-保证合规，减少风险.pptx

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保证合规，减少风险
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Agenda
监管与合规
合规制度与法规
风险识别与管理
合规实践
合规文化与建设

监管合规重要介绍
遵守监管，保合规
监管法规及政策
了解法规政策，确保业务合规
监管机构
与监管机构保持良好沟通，及时了解监管要求
监管风险
识别和评估监管风险，制定相应应对策略
监管环境概述
健全合规制度
01
制度科学合理
制度明确执行规范
02
制度完善
完备的制度保证
03
制度落地
制度的执行应当落地，全员参与，确保制度的有效执行。
合规制度体系
通过监管政策和法规，确定银行需遵守的合规要求
确定监管要求
建立银行内部合规框架
建立合规框架
内部控制确保合规
执行合规措施
了解合规与监管的关系
根据监管反馈信息，及时调整合规措施，避免潜在合规风险
监管反馈与应对
合规与监管

银行合规重要法规介绍
银行反洗钱法规
银行应该了解反洗钱法和其所追求的目标
反洗钱的目的
银行应该了解反洗钱法执行过程中可能遇到的挑战和难点
反洗钱的挑战
银行应该遵守反洗钱法中规定的标准和程序
反洗钱的标准
反洗钱法
保护创新、优化知产管
知识产权保护
企业可以通过申请专利、注册商标、签订保密协议等方式来保护自己的知识产权
03
知识产权概述
知识产权是创造性活动的智力成果的法律保护。
01
知识产权的分类
知识产权包括专利权、商标权、著作权、商业秘密等不同类型
02
知识产权法
数据保护法流程及规定概述
明确数据用途
确保客户数据只用于指定的银行服务
客户数据使用申请
需填写申请表，严格审批后方可使用客户数据
收集客户数据
包括姓名、联系方式、身份证号等信息
存储和保护数据
应采用加密存储、安全传输等措施保障客户数据安全
数据保护法