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第一部分单选题(100题)
1、中国证监会的核心职责不包括（）
A. 审批上市公司股票发行
B. 制定证券交易规则
C. 对证券交易所进行监管
D. 查处证券违法违规行为
【答案】：B
解析：本题考察中国证监会的监管职责。中国证监会负责统一监督管理全国证券期货市场，具体包括审批上市公司股票发行（A选项正确）、对证券交易所和证券登记结算机构进行监管（C选项正确）、依法查处证券违法违规行为（D选项正确）。B选项“制定证券交易规则”是证券交易所的核心职能，而非证监会职责，交易所通过制定交易规则规范交易行为。因此正确答案为B。
2、CAPM模型中，β系数大于1的证券，其风险特征为（　　　）。
A. 高于市场平均风险
B. 低于市场平均风险
C. 等于市场平均风险
D. 无法判断
【答案】：A
解析：本题考察CAPM模型中β系数的含义。β系数衡量证券系统性风险与市场整体波动的关系，β=1表示与市场波动一致，β>1说明证券波动幅度大于市场，风险更高；β<1则风险更低。题目中β>1，故风险高于市场平均，B、C、D均错误，正确答案为A。
3、以下哪项不属于期货交易的基本特征？
A. 合约标准化
B. 双向交易
C. 实物交割率高
D. 当日无负债结算
【答案】：C
解析：本题考察期货交易的核心特征。期货交易的基本特征包括：合约标准化（统一规定交割品级、数量等）、双向交易（可买多卖空）、当日无负债结算（每日收盘后清算盈亏）、杠杆交易（保证金制度）。而实物交割率低是期货市场的典型特征，大多数投资者通过平仓了结头寸，仅少量合约进行实物交割（如大连商品交易所大豆期货实物交割率不足5%）。选项C“实物交割率高”与事实不符，因此正确答案为C。
4、我国A股股票委托指令有效期为“当日有效”，这里的“当日”是指？
A. 交易日的9:30至15:00交易时间内
B. 自然日的0:00至24:00
C. 从委托下达至次日9:25集合竞价结束前
D. 包含集合竞价和连续竞价的全天24小时
【答案】：A
解析：本题考察证券交易委托指令的有效期规则。正确答案为A，A股委托指令“当日有效”特指委托日（交易日）的9:30至15:00交易时间内，超出该时段委托自动失效。B错误，“当日”不包含非交易时间（如0:00-9:30、15:00-次日9:30）；C错误，次日9:25前已超出当日交易时段；D错误，期货等衍生品虽有24小时交易，但A股无此规则。
5、关于期货合约的描述，以下哪项是正确的？
A. 期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约
B. 期货合约是非标准化合约，可由交易双方自行协商条款
C. 期货合约仅规定交割地点，不规定交割时间
D. 期货合约规定交割时间但不规定商品质量标准
【答案】：A
解析：期货合约是标准化合约，由期货交易所统一制定，明确规定交割时间、地点、商品质量标准、数量等核心条款，因此A正确。B错误，期货合约具有标准化特征，非标准化是远期合约的特点；C错误，交割时间和地点均为期货合约的必要条款；D错误，期货合约需明确商品质量标准以确保交割商品的一致性。
6、根据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事的业务是？
A. 接受客户委托为其进行期货经纪业务
B. 为客户提供期货投资咨询服务
C. 为客户提供股票融资服务（如垫资炒股）
D. 开展资产管理业务为客户管理资产
【答案】：C
解析：本题考察期货公司的业务合规范围。A、B、D均为期货公司的合法业务：A是核心经纪业务，B是合规咨询服务，D是资产管理业务（证监会批准的业务类型）。C选项“为客户提供股票融资服务”属于信用业务，而期货公司不得从事向客户提供融资或担保的业务（《期货交易管理条例》明确禁止），因此C为错误业务，期货公司不得从事。
7、在期货交易指令中，市价指令的特点是（　　　）
A. 按固定价格成交，成交确定性高
B. 成交速度快，但价格可能与预期有差异
C. 必须在指定价格范围内成交，否则无法成交
D. 成交价格是指令发出时的对手价，需等待撮合
【答案】：B
解析：本题考察市价指令与限价指令的区别。市价指令以“即时最优价格”成交，特点是**成交速度快**，但价格由市场实时决定，可能与下单时预期价格有差异（如极端行情下价格跳空）。A项“固定价格”是限价指令特征；C项“指定价格范围”是限价指令（如“买入限价3000元”）；D项描述的是“对手价指令”（一种市价指令类型），但并非所有市价指令均为对手价，且未体现“成交速度快”的核心特点。
8、关于期货合约，以下说法正确的是？
A. 期货合约是非标准化合约，交易双方可自行约定合约条款
B. 期货交易通常在场外交易市场（OTC）进行，灵活性较高
C. 期货合约具有价格发现功能，能反映市场对标的资产未来价格的预期
D. 期货合约的履约由交易双方直接承担，无需第三方担保
【答案】：C
解析：本题考察期货合约的核心特征。选项A错误，期货合约是标准化合约，交易品种、数量、交割时间等条款由交易所统一规定；选项B错误，期货交易主要在场内交易所进行，采用集中竞价交易；选项C正确，期货市场通过公开竞价形成的价格具有权威性，能有效反映市场对标的资产未来价格的预期，即价格发现功能；选项D错误，期货交易由交易所或其清算机构作为履约担保方，确保合约履行，而非由交易双方直接承担。因此正确选项为C。
9、某商品期货合约价格为6000元/吨，合约单位为5吨/手，交易保证金比例为8%，则买入1手该期货合约需要的初始保证金为（　　　）元。
A. 2400
B. 2800
C. 3000
D. 3200
【答案】：A
解析：本题考察期货交易保证金计算知识点，正确答案为A。初始保证金计算公式为：合约价格×合约单位×保证金比例，即6000元/吨×5吨/手×8%=2400元。%（6000×5×%≈2800），C选项未乘以保证金比例（6000×5=3000），D选项计算逻辑错误。
10、以下不属于期货市场基本功能的是（　　　）。
A. 价格发现
B. 风险管理
C. 投机获利
D. 资源配置
【答案】：C
解析：本题考察期货市场核心功能，基本功能是“价格发现”（公开竞价形成权威价格）和“风险管理”（套期保值转移风险）。C选项“投机获利”是投资者交易行为，非市场功能；D选项“资源配置”是价格信号引导资源流向的衍生作用。因此正确答案为C。
11、以下哪项不属于有价证券的基本特征？
A. 收益性
B. 流动性
C. 风险性
D. 永久性
【答案】：D
解析：本题考察有价证券的基本特征知识点。有价证券的基本特征包括收益性（能为持有者带来收益）、流动性（可在市场上转让）、风险性（投资收益具有不确定性）和期限性（一般有明确存续期限）。永久性并非有价证券的普遍特征，例如债券通常有固定到期日，并非永久存在，因此D选项错误。
12、证券交易的核心原则是（）
A. 价格优先、时间优先
B. 公开、公平、公正
C. 自愿、有偿、诚实信用
D. 及时、准确、完整
【答案】：A
解析：本题考察证券交易原则知识点。证券交易的核心原则是“价格优先、时间优先”，即在连续竞价时，价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报；若价格相同，则时间较早的申报优先。选项B“三公原则”是证券市场的基本监管原则，选项C是交易的一般法律原则，选项D非证券交易核心原则。因此正确答案为A。
13、客户下达“以不高于5000元/吨的价格买入10手大豆期货合约”的指令，该指令属于（）
A. 市价指令
B. 限价买入指令
C. 止损指令
D. 套利指令
【答案】：B
解析：本题考察期货交易指令类型知识点。“限价买入指令”是指客户指定最高买入价格，仅当市场价格低于或等于该价格时才成交，目的是控制采购成本。选项A“市价指令”是按当前市场价格立即成交，无价格限制；选项C“止损指令”是为限制损失或锁定利润的指令（如止损买入指令价格高于当前价格）；选项D“套利指令”是同时买卖相关期货合约的指令（如跨期套利），与题目指令类型不符，故正确答案为B。
14、普通股股东享有的主要权利是以下哪项？
A. 固定股息收益权
B. 优先分配剩余财产权
C. 参与公司重大决策
D. 优先分配股息权
【答案】：C
解析：本题考察普通股股东权利知识点。普通股股东主要享有参与公司重大决策（如投票权）、利润分配权（非固定股息）、剩余财产分配权（后于优先股）等权利。A、B、D均为优先股股东的典型特点（固定股息、优先分配剩余财产/股息），而普通股股东无固定收益或优先分配权，因此正确答案为C。
15、下列关于期货交易中交易保证金和结算准备金的表述，正确的是？
A. 交易保证金是会员为履行期货合约义务而准备的资金，结算准备金是未被合约占用的资金
B. 结算准备金是会员按期货合约价值的一定比例向交易所缴纳的保证金
C. 交易保证金和结算准备金均按固定比例（如10%）统一收取
D. 交易保证金由期货公司向客户收取，结算准备金由客户向期货公司缴纳
【答案】：A
解析：本题考察期货保证金制度知识点。正确答案为A。解析：交易保证金是会员（或客户）持仓合约价值的一定比例，用于担保合约履行的资金（已占用）；结算准备金是会员在交易所专用账户中预先准备的未被合约占用的资金（可用于结算和追加保证金）。选项B错误，结算准备金是未被合约占用的资金，非按合约价值比例收取；选项C错误，两者收取比例不同，结算准备金通常为初始资金，交易保证金随合约价值波动；选项D错误，两者均在期货公司或交易所账户体系中，与资金流向无关。
16、期货交易中，“止损指令”的主要作用是（　　　）。
A. 限制损失
B. 锁定利润
C. 快速成交
D. 提高交易效率
【答案】：A
解析：本题考察交易指令类型，止损指令是当价格达到预设价位时自动平仓，目的是限制持仓亏损扩大。B选项“锁定利润”由“止盈指令”实现；C、D选项非止损指令核心作用，故正确答案为A。
17、关于期货市场价格发现功能，以下描述正确的是？
A. 期货价格是通过公开竞价形成的，反映了市场对未来供求关系的预期
B. 期货价格必然与现货价格长期完全一致
C. 期货价格仅由期货市场自身交易决定，与现货市场无关
D. 期货价格是现货市场过去价格的简单重复
【答案】：A
解析：本题考察期货价格发现功能的核心逻辑。期货价格发现是指通过期货市场公开、连续的竞价交易，形成能够反映市场对未来供求关系、宏观环境等因素预期的价格，具有预期性、连续性和权威性。选项B错误，期货价格是对未来的预期，与现货价格在时间维度上存在差异（如现货价格是当前价格，期货价格是未来价格），二者不会“长期完全一致”；选项C错误，期货价格以现货价格为基础，同时反映宏观经济、预期等因素，与现货市场紧密相关；选项D错误，期货价格是对未来的预期，而非过去价格的简单重复，其形成包含市场对未来的判断和博弈。
18、期货交易中，投资者在期货公司首次开仓时必须存入的最低资金是？
A. 初始保证金
B. 维持保证金
C. 结算准备金
D. 交易保证金
【答案】：A
解析：本题考察期货保证金的基本概念。初始保证金是投资者开仓时必须按合约价值一定比例向期货公司缴纳的最低资金，用于承担开仓后的履约责任；维持保证金是持仓期间账户需保持的最低保证金水平，低于此水平会触发追缴通知；结算准备金是投资者在期货公司预先存入的用于交易和结算的资金，非首次开仓的最低存入资金；交易保证金通常指持仓占用的保证金，可能包含初始保证金及后续追加部分，并非首次开仓的最低资金。因此正确答案为A。
19、当期货持仓亏损导致保证金账户余额低于维持保证金时，期货公司要求客户追加保证金的行为称为？
A. 追保
B. 平仓
C. 强制平仓
D. 爆仓
【答案】：A
解析：本题考察期货保证金制度中的核心概念。A选项“追保”即追加保证金，是客户在保证金不足时主动补充资金的行为；B选项“平仓”是了结持仓头寸的操作；C选项“强制平仓”是客户未追保导致保证金持续不足时，期货公司执行的平仓行为；D选项“爆仓”指保证金账户余额为负的极端情况。因此正确答案为A。
20、当某期货合约连续出现同方向涨跌停板时，交易所可采取的措施不包括以下哪项？
A. 提高涨跌停板幅度
B. 调整交易保证金标准
C. 限制客户开仓
D. 强制平仓
【答案】：D
解析：本题考察期货市场风险控制规则。连续同方向涨跌停板时，交易所通常采取提高保证金（B）、调整涨跌停板幅度（A）、限制开仓（C）等措施。强制平仓（D）一般针对客户保证金不足或违规行为，并非涨跌停板触发的常规措施，因此正确答案为D。
21、当期货公司客户保证金账户余额低于维持保证金时，期货公司会向客户发出（　　　）。
A. 平仓通知
B. 追加保证金通知
C. 强制平仓通知
D. 资金冻结通知
【答案】：B
解析：本题考察保证金管理规则，维持保证金是账户最低余额要求，当余额不足时，期货公司首先发出“追加保证金通知”，要求客户补足至初始保证金水平。A选项“平仓通知”是在未补足时的后续操作；C选项“强制平仓通知”是未补足时的执行指令；D选项非常规处理流程，故正确答案为B。
22、以下关于期货结算机构的说法错误的是（　　　）。
A. 承担期货交易的履约担保责任
B. 负责期货交易的集中清算
C. 可以直接参与期货交易
D. 控制市场风险
【答案】：C
解析：本题考察期货结算机构职能知识点。期货结算机构的核心职能包括担保履约、集中清算、盈亏计算、风险控制等，但其不直接参与期货交易，交易由会员或经纪机构执行；A、B、D均为结算机构的正确职能。因此正确答案为C。