文档介绍：反洗钱法十周年宣传
反洗钱法十周年征文20**年是“十三五”的开局之年,也是《反洗钱法》颁布的第十年。大通证券作为大连市唯一一家证券业法人机构,按照中国人民银行要求,在中国人民银行大连市中心支行反洗钱处的悉心指导下,在反洗钱工作的道路上十年风雨兼程,从合规为本到风险为本的反洗钱工作方法,从被动报告到人工主动侦测的可疑交易分析,从人工测评到系统自动评分的客户风险等级划分,大通证券反洗钱内控措施不断完善、系统持续优化、可疑交易报告质量显著提升,逐步构建了反洗钱坚固防线。搭框架,夯基础,反洗钱工作体系不断健全十年来,大通证券认真按照中国人民银行的规定严格落实风险为本的反洗钱工作原则,坚持履行“一把手”负责制,根据风险状况及程度配置反洗钱资源,灵活地选择和实施与风险程度相应的反洗钱措施,积极开展反洗钱的各项工作。经过十年风雨,大通证券反洗钱管控体系日趋成熟、工作体系不断健全。聚合力,重实效,狠抓落实力求重质提效大通证券根据中国人民银行发布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及中国人民银行大连市中心支行的指导并参考业内实践经验,制定了可疑交易标准。采取反洗钱系统自动采集及人工干预的模式监测大额和可疑交易,随着可疑交易监测分析水平的逐年提高,大通证券可疑交易报告数量和质量持续提升。重培训,广宣传,强化责任共筑坚韧防线意识先行,方能行有所效。为提高全员反洗钱责任意识,大通证券建立反洗钱培训长效机制,不断持续提升一线人员在反洗钱工作上的意识,系统提升各级反洗钱工作人员的专业分析能力。大通证券建立反洗钱宣传长效机制,加强反洗钱
集中宣传和日常宣传,充分发挥金融机构的先锋堡垒作用,创造打击洗钱犯罪,人人有责的社会环境,扩大反洗钱工作的覆盖率和普及度,强化责任共筑坚韧防线。未来,大通证券将在中国人民银行大连中心支行的指导下,继续加强战略层面布局,加大人才队伍建设与技术投入,构建起更加坚实、严密的反洗钱管控体系。反洗钱工作是对客户根本利益的切实保护,需要金融机构与广大客户的共同努力。广大投资者应该远离网络洗钱陷阱,举报洗钱活动,维护社会公平正义;选择安全可靠的金融机构,主动配合金融机构进行身份识别;不应该出租或出借自己的身份证件、账户、银行卡等,