文档介绍：第四章证券自营和资产管理业务
本章共分两节内容
第一节证券自营业务
一、证券自营业务的含义与特点
(一)证券自营业务的含义
1、自营业务的四层含义
2、证券自营业务的对象:上市证券与非上市证券
(二)证券自营业务的特点(重点掌握)
1、决策的自主性
交易行为的自主性
选择交易方式的自主性
选择交易品种、价格的自主性
2、交易的风险性
3、收益的不稳定性
二、证券公司证券自营业务的管理
(一)证券自营业务的决策与授权
(二)证券自营业务的操作管理
(三)证券自营业务的风险监控
1、自营业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
2、自营业务风险的监控
(1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握,重要考点)
(2)自营业务的内部控制
3、证券自营业务信息报告
三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点及考点,请同学们仔细阅读并掌握)
(一)禁止内幕交易
1、内幕交易以及内幕交易行为
2、内幕信息
(二)禁止操纵市场
1、操纵市场的定义
2、操纵市场的手段
(三)其他禁止的行为
四、证券自营业务的监管和法律责任
监管措施
法律责任
第二节资产管理业务
一、资产管理业务的含义及种类
资产管理业务的含义
资产管理业务的种类
为单一客户办理定向资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
二、资产管理业务的管理
资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的运作管理(重点掌握,对有关数值应重点记忆)
证券公司办理资产管理业务的一般规定
证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范
(三)资产管理业务资格(重点掌握,对有关数值应重点记忆)
(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序
(五)集合资产管理计划说明书
(六)资产管理合同
(七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点与考点,请同学们加强理解和记忆)
(八)客户资产托管
(九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
三、资产管理业务的风险及其控制
(一)资产管理业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
管理风险
(二)资产管理业务风险的控制
四、资产管理业务的监管和法律责任
监管措施
第四章模拟试题
一、单项选择题
1、综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务
2、证券公司自营业务的主要内容是( )
A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖
3、证券公司自营业务的特点之一是( )
A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性
二、多项选择题
1、证券公司从事客户资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( )
A、办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;
B、办理集合资产