文档介绍：2009年11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示!
以下内容为受气包整理
1. 关于上海证券交易所质押式回购交易股则:P237
2. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行出发,中国证监会或其派出机构对证券公司~~~~
3. 从事IB业务的证券公司应当在(其经营场所显著位置或者其网站),公开受委托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息
4. 根据深证证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定,证券上市首日开盘集合竞价的邮箱竞价范围(集合竞价有效范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%)
5. 我国证券交易所的决策机构(会员大会(股东大会)及理事会(董事会))
6. 在T+1日上午,某结算参与人资金交收账户可用余额为-500万元,如果其在T+2日9点不足村头,则该参与人(  交易人的账户内待处分证券将还回该账户)
7. ETF的网下现金认购资金的结算 通过(基金管理人)
8. 证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的内容::P29,30
9 在债券质押式回购中,正回购方于回购去满时(正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金)
10.(柜台)的自营买卖比较坟山,通常交易量较小,交易手续简单。清晰
(市场风险)
(大大降低了结算处理量,提高了市场运行效率)
(      网上和网下)方式发售基金份额
(国债)
(p24)
,需要先开立(      B股资金账户)
:第一,为市场提供一个反映债券价格综合动态演变的风向标
第二,指导投资者的资产配置
第三,作为投资者投资业绩的评价基准
第四,作为管理层的决策参考
第五,国债价格指数可以作为一种无风险报酬率的衡量方法
第六,促进债券理论及其应用技术的深入发展
第七,为金融产品创新打下基础
第八,完善上海证券交易所三位一体的证券指数体系
,融资买入是(的是在交易所上市交易并经交易所仍可的四大类证券,股票。证券投资基金。债券。其他证券)
,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利,包括(.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
,经纪商有通过留置其资金、证券或要求其履约或赔偿的权利)
,应根据证券公司自残,负债,损益和资本是否充足等情况(P170)
(外汇期货,利率期货,股权类期货)
(
1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务,发现代理推广机构违反《试行办法》规定的,应当予以制止;情节严重的,应当按约定解除代理推广协议,并